美国国家癌症研究所资助情况分析及对我国癌症防控科技布局的启示

杜君 陈万青 赵鹤玲 谢宇 高文红 刘芝华

[摘要] 目的 分析美國国家癌症研究所近20年科研布局情况，为我国的癌症防控策略、科研投入布局等政策制订提供参考。 方法 从美国国家癌症研究所数据库检索1998～2018财年资助数据，对其总体情况、资助结构、重点支持领域、机构及与癌症负担的关系进行分析。 结果 1998～2018财年，美国国家癌症研究所总经费和研究经费持续增加，在其资助结构中研究经费占据绝对比重，同时重视对于机构的稳定支持和非竞争性项目资助，其资助重点领域和癌种与美国癌症防控实际需求相吻合。 结论 科学研究对于美国癌症防控具有重要支撑作用，美国国家癌症研究所的相关布局经验对于我国制订加强科技支撑癌症防控的战略具有借鉴作用。

[关键词] 美国国家癌症研究所;癌症防控;科技布局;疾病负担

[中图分类号] R-052          [文献标识码] A          [文章编号] 1673-7210（2020）05（c）-0173-05

Analysis of the funding situation of the National Cancer Institute and its implications for the distribution of cancer prevention and control technology in China

DU Jun1   CHEN Wanqing2   ZHAO Heling1   XIE Yu1   GAO Wenhong1   LIU Zhihua3

1.Office of Academic Research， National Cancer Center， National Clinical Research Center for Cancer， Cancer Hospital， Chinese Academy of Medical Sciences Peking Union Medical College， Beijing   100021， China; 2.Office for Cancer Screening， National Cancer Center， National Clinical Research Center for Cancer， Cancer Hospital， Chinese Academy of Medical Sciences and Peking Union Medical College， Beijing   100021， China; 3.State Key Laboratory of Molecular Oncology， National Cancer Center， National Clinical Research Center for Cancer， Cancer Hospital， Chinese Academy of Medical Sciences and Peking Union Medical College， Beijing   100021， China

[Abstract] Objective To analyze the scientific research layout of the National Cancer Institute （NCI） in the United States in the past 20 years， and to provide reference for the policy formulation of cancer prevention and control strategy and scientific research investment layout in China. Methods The funding data for fiscal years 1998-2018 were retrieved from the national cancer institute database to analyze the overall situation， funding structure， key support areas， institutions， and the relationship with the cancer burden. Results During the 1998-2018 fiscal year， NCI′s overall funding and research grants had progressively increased. In the structure of funding， research grants had been accounted for absolute proportion; at the meantime， stable support for institutions and non-competitive project funding were focused. The key supporting area had matched the actual demand in cancer prevention and control of America. Conclusion Scientific research plays an important role in supporting the prevention and control of cancer in the United States， and the relevant layout experience of the national cancer institute can be used for reference in formulating strategies to strengthen the scientific and technological support for cancer prevention and control in China.

[Key words] National Cancer Institute; Cancer prevention and control; The layout of science and technology; Disease burden

2006～2016十年间全球癌症病例增加28%，2018年全球估计有1800万新增病例以及960万死亡病例[1-2]。根据中国国家癌症中心数据，2015年我国癌症新发病例约为392万，死亡病例约233万，癌症负担持续增加，防控形势严峻[3]。1991～2017年，美国癌症总体死亡率连续下降了29%[4]，这得益于控烟等政策实施、癌症监测评估体系的建立和深入开展癌症防控相关基础和临床研究[5]。本研究对美国国家癌症研究所（National Cancer Institute，NCI）1998～2018财年的资助结构、重点领域、资助机构及与癌症负担的关系等进行了分析，希望为我国的癌症防控研究策略、投入布局等政策制订提供参考。

1 资料与方法

1.1 资料采集与整理

基于NCI官方网站1998～2018财年预算手册及资助研究项目清单进行分析。在资助领域和资助癌种等部分统计中，2018财年的详细数据尚未公布，因此未纳入统计。

1.2 评估方法

本研究的分析包括研究现状和趋势分析两部分，研究现状使用相应财年或者累积时间段内资助项目数量、金额和占相应总体指标的百分比等指标反映。趋势分析中使用平均年度变化率（AAPC）来反映相应指标的年度变化趋势。分别使用NCI总经费、研究经费和院外研究经费来分析不同维度的资助情况。

1.3 统计学方法

采用Excel 2016和Joinpoint软件进行数据整理及统计分析，年度变化率使用Joinpoint软件计算，以P < 0.05为差异有统计学意义。

2 结果

2.1 NCI总经费、研究经费及资助项目数情况

1998～2018年，NCI总经费和研究经费数额均稳定增长（见图1），年平均增长率达到2.86%和2.90%。2018年NCI总体支出为1998年的2.3倍，即使考虑到通货膨胀因素，也达到1998年的1.27倍。2020财年NCI预算高达64.4亿美元。从研究经费项目资助数量上来看，2006年之前呈上升趋势，2006年达到最高峰6481個，随后下降，到2016年减少到5583个（见图1）。在NCI的支出结构中，研究经费在总经费中的比例稳定在60%左右，其余经费主要用于培训、成果产业化、院内研究等。院内研究经费主要用于支持癌症研究中心和癌症流行病学与遗传学部两个部门开展相关研究，NCI总经费的比重在2.4%～4.9%之间波动，1998年占比最高为4.9%，随后逐年降低，2008年时达到最低点2.4%，近年稳定在3.7%左右。

2.2 NCI研究经费资助结构分析

NCI的研究经费主要由以下几类基金组成（见表1）：研究项目基金、中心和卓越研究计划基金、其他研究等。1998～2018年，研究项目基金金额占研究经费的71.29%，其中小企业创新研究/技术转移基金（SBIR/STIR）金额约占研究经费的3.17%;中心和卓越研究计划金额占16.16%;其他研究金额占12.54%。研究计划基金（R01）作为最主要的资助类型，经费比重超过了研究经费的50%。从1998～2018年，研究经费各类型基金资助金额所占比重呈现出不同的变化趋势，R01基金年平均减少率为1.61%，而项目计划基金（P01）、中心和卓越研究计划基金年平均增加4.58%和2.67%，在一定程度上反映了大型研究项目的重要性。

研究项目基金中，非竞争性项目金额比例达到74.80%，而竞争性项目仅占25.20%。与我国的国家自然科学基金类似，1998～2018年，竞争性项目的申请数逐渐增加，从2769项增加到11 425项，但是资助比例逐年下降，从1998年的32.80%下降到11.90%，竞争日趋激烈。见图2。

2.3 美国NCI院外研究项目资助机构分析

从1998～2017年，NCI共资助全美2000余家机构14.15万项院外研究项目，其中受资助项目数>1000项的机构有35家，合计受资助6.62万项，占项目总量的46.78%，资助经费为292.37亿美元。这35家机构中高校27家、医院和癌症研究所8家。美国MD安德森癌症中心的总立项数，各主要类型项目数和经费数均排名第一。高校方面，约翰霍普金斯大学获得的项目资助数量最多（见表2）。值得注意的是，获资助数量前15位的机构大多为NCI指定的综合癌症中心或其依托单位，而且在20年中表现很稳定。

2.4 美国NCI院外研究项目资助领域分析

NCI下属分支机构中的诊断和治疗学部（DCTD）、控制和人口科学部（DCCPS）、预防学部（DCP）、生物学部（DCB）分别聚焦于癌症防控的不同环节[6]。从1998～2017年，诊断和治疗学部累积资助研究基金177.46亿美元，资助项目数为3.74万项，生物学部、控制和人口科学部、预防学部的经费则分别为152.14亿、72.05亿和47.88亿美元。20年间，4个部门资助额度的排位基本保持稳定（见图3），诊断和治疗学部的年平均增长率为2.01%，生物学部、控制和人口科学部、预防学部的年平均增长率分别为0.95%、1.77%和3.00%，其中预防学部的增速高于NCI总体预算的增长率。资助结构方面，均以R01为最主要的类型，诊断和治疗学部和预防学部，合作临床研究类项目比重较大，分别达到了16.32%和27.66%。而生物学部则由于其偏向基础研究的特性，R01和P01两类项目占据了总经费的84.03%。

2.5 重点癌种资助情况分析

2017年度美国发病率前5的癌种分别为乳腺癌、肺癌、前列腺癌、结直肠癌和黑色素瘤，而死亡率前5的癌种分别为肺癌、结直肠癌、胰腺癌、乳腺癌和前列腺癌[4]，从1998～2017年，这6种肿瘤的资助总额占美国NCI总经费的30%左右（图4～5），与发病率和死亡率排位高度吻合。90年代开始，乳腺癌的死亡率逐渐下降，但是发病率仍然保持高位，而黑色素瘤发病率和胰腺癌死亡率则显著上升，与此相对应，乳腺癌相关研究在NCI总支出中所占据的比例从1998年的13.67%降低到2018年的9.67%，年均降低1.25%，但仍然保持高强度资助，而黑色素瘤和胰腺癌相关研究所占比例的年平均增长率分别达到1.81%和9.85%。见图4。

3 讨论

由于人口老龄化等因素叠加，中国在癌症防控中面临着一系列挑战[7]。2019年国家卫健委发布《健康中国行动——癌症防治实施方案（2019～2022年）》，提出“部署加强癌症预防筛查、早诊早治和科研攻关”[8]，明确了科研攻关在癌症防控中的重要支撑作用。美国的癌症防控起步较早，1937年成立NCI[9]，并制订癌症法案，随后又发起癌症登月计划等政策加强投入[10]。深入开展癌症防控相关基础和临床研究有效助力美国癌症防控研究[5]。NCI作为美国癌症研究和资助的主要机构，其在癌症防控研究中的经验和策略对于我国具有重要参考意义。结合我国癌症防控研究现状，通过对NCI在癌症研究方面资助布局的分析，针对我国癌症防控研究工作提出如下建议：

增加癌症科研投入，NCI主要任务是开展和支持癌症防控相关研究，其预算由国会直接批复[11]，从财政上保证了研究的可持续发展，从本研究也可以看出NCI经费持续增加。2013年，我国政府共投入112.46亿元用于卫生研发，占GDP的1.98%[12]，而同年NCI经费占美国GDP的2.85%。在NCI的支出结构中，研究经费占据绝对优势，此外大量经费用于人才培养和成果产业化，我国癌症防控经费则主要用于临床诊疗[13]。应该在保持财政支出稳定的基础上，进一步优化投入结构，加强科学研究，以应对我国癌症防控医疗资源不足，同质化和均衡化较差的局面。

完善和优化资助结构，R01基金作为NCI资助体系中最基本的项目类型[14]，始终占据主要地位，同时P01、中心和卓越研究计划基金等项目类型的比重也在逐年增加。NCI的研究项目基金中75%的研究经费是非竞争性，有效地支持了基础性研究和其他短期經济效益不明显的应用性研究[15]。NCI在全美设立了71个指定癌症中心，给予持续稳定支持，资助其在癌症预防、诊断和治疗等领域开展创新研究。从本研究结果显示，除承担大量科研项目外，NCI还设立专项基金给予这些机构稳定支持。我国科研经费主要通过竞争分配，以国家自然科学基金和国家重点研发计划项目为例，虽然部分项目类型中存在滚动支持模式，但是大多数经费依然是一次性竞争分配模式，竞争性的经费分配模式极大地激发了我国的科技创新活力，然而其弊端也逐渐显现[16]。应该充分发挥国家癌症中心[17]和国家恶性肿瘤临床医学研究中心等国家级基地核心作用，通过稳定持续支持[18]，加快建设科学研究新型卓越创新机构[19]，进一步优化顶层设计，强化分类管理，健全竞争性与非竞争性科研经费协调投入机制，促进其动态平衡。

根据需求调整研究布局重点，癌症防控环节众多，癌种众多，有必要合理分配有限资源。NCI的优先研究领域包括明确癌症发病机制、预防癌症、癌症的筛查和诊断、癌症治疗等方面，从本研究结果显示，癌症诊断和治疗学部、控制和人口科学部、预防学部和生物学部在NCI研究中占据重要地位，同时根据其关注点不同，资助结构各有特色。而NCI资助的主要癌种和变化趋势又与相关癌种的发病率和死亡率密切相关，充分体现了从需求出发的资助策略。前期研究发现，国家自然科学基金布局中，食管癌疾病负担与资助水平并无相关性[20]，为有效利用资源，“十四五”癌症防控研究布局中应该加强登记[21]、数据中心等基础资源建设，充分考虑疾病负担，建立与我国实际需求相匹配的，重视癌症预防和早期发现研究的布局策略。

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（收稿日期：2020-02-04  本文编辑：封   华）