CPC客户端使用疑难问题分析

田悦宁

随着电子申请的申请量逐年增长，电子申请用户逐年增多，CPC 客户端使用者在申请专利的过程中经常会遇到诸多疑难问题。本文针对电子申请的注册手续、IE 浏览器设置、下载数字证书、下载安装客户端和客户端使用这5 方面的疑难问题进行梳理并提出解决方案，旨在帮助申请人和代理机构在使用CPC客户端过程中提高申请效率并减少损失。

一、注册手续

如果需要使用电子申请，首先要完成注册手续。电子申请用户注册是指申请人或代理机构在提交电子申请前，从国家知识产权局获得电子申请用户代码和密码的过程。自2016年10月29 日12 时起，电子申请用户注册手续应当在电子申请网站办理。注册请求人应当通过电子申请网站自助注册成为电子申请用户。按请求人的类别，具体情况分为以下几种。

1.请求人是个人的应当使用身份证号注册；

2.请求人是法人的，应当使用统一社会信用代码或组织机构代码证号注册；

3.请求人是代理机构的，应当使用代理机构注册号注册。

在网站填写表格后，系统将以回执的形式返回注册结果、用户名和密码①国家知识产权局专利局初审及流程管理部.专利电子申请使用指南（第二版）[M].北京:知识产权出版社,2017:18.，专利局不再发出纸件形式的《电子申请注册审批通知书》。

使用其他证件号码注册只能注册为临时用户，注册人还需将相应证件复印件签章并写上临时用户代码，邮寄到专利局受理处，办理正式用户注册手续。

若未网站上注册，则可以通过原有方式注册。即直接邮寄注册材料进行注册，注册人需要提交一份《注册请求书》、两份《注册协议》和一份相关证明文件。这三种文件都需要进行签章。专利局一般可以在收到注册材料进行审查后，将注册结果以邮寄《电子申请注册审批通知书》的形式告知注册人，注册人为个人的情况，通知书会直接发送到注册人地址；注册人为法人的情况，通知书会发送给联系人。若注册人在提交注册文件后想查询是否注册成功，可以在寄出文件后两到三周电话咨询。

二、IE 浏览器设置

注册后，登录中国电子申请网要求使用IE8、IE9或者IE10 浏览器，并应按照通知公告中的《关于最近登陆问题的解决方案》对IE 浏览器进行设置。在工作中，我们经常遇到电子申请网站登陆出问题的客户。在电子申请网站改版后，这种登陆问题就很突出，后台工程师也针对登陆和设置问题为广大申请人特别设计了《使用指导》文档，并针对电子申请网站的更新，于近期在通知公告中又放置了《关于最近登陆问题的解决方案》。在登陆前申请人需要先按文档要求设置浏览器，然后才能登录进去。

首先，如果要登陆对外服务栏目进行数字证书的下载，用户就必须按照文档对IE 浏览器进行设置。需要说明的是，《关于最近登陆问题的解决方案》和《使用指导》中都没有提到的一个问题：在输入账号、密码、验证码，点击登陆对外服务后，会遇到账号、密码都被清空，但没有新的页面弹出的情况。这个问题的解决方式是：将“IE 浏览器-工具-Internet 选项-隐私-弹出窗口阻止程序”中的勾选去掉，即不阻止弹出窗口弹出，这样就不会出现以上现象了。

第二，注册人在登陆时，使用了IE11 浏览器。虽然按照文档步骤设置后可能登录成功，但是在下载证书的时候还是会遇到“您所使用的浏览器不是标准浏览器”这一错误提示，这是提示用户需要调整IE 浏览器版本。这里介绍一种降低浏览器版本的方法，例如该电脑的浏览器是从IE10 浏览器升级到IE11 浏览器的，那么在Windows 7 系统中，用户可以在“开始-控制面板-程序-查看已安装的更新”中将IE11 浏览器相关的升级程序都卸载，这样，电脑中的浏览器版本就降至IE10。

第三，在IE 浏览器设置中有一步是设置可信站点，在这一设置中“Internet 选项-安全-可信站点”点击【站点】后，最下面有一条“对该区域中的所有站点要求服务器验证（https：）”，注意这里一定不要勾选。如果用户错误地勾选了该项，那么添加进去的站点就不是电子申请网站了，这个设置就相当于没有被完成。

三、下载数字证书

若想通过电子方式申请专利，就需要下载数字证书。这要建立在满足电子申请运行环境的前提下，即简体中文版的Windows XP、Windows 7、Windows 8专业版操作系统，这就是说Windows 10 是不可以的，另外日文版、英文版等其他语言操作系统也是不可以，甚至是繁体中文版也不推荐使用。使用非简体中文版操作系统的浏览器下载数字证书，有可能导致证书下载不正确或注册人名称和证书数据乱码。

在满足操作系统要求的基础上，下载数字证书还需要使用满足要求的浏览器。浏览器必须使用Windows 系统自带的IE 浏览器，并且版本一定是IE8、IE9 或者IE10。

在进行IE 浏览器设置后，点击电子申请网站登陆框中的“登陆对外服务”，在“用户信息-用户证书-证书管理”中，进行点击【下载证书】的操作。

如果下载数字证书时没有使用规定浏览器，会出现以下几种问题：第一，下载后IE 浏览器和CPC 客户端里根本找不到证书；第二，下载后证书不能导出私钥，即不能进行证书备份操作；第三，下载后的证书不能正常签名发送文件和接收通知书，签名的时候会提示“签名失败”，接收通知书时会提示“请输入密码”。

下载数字证书之后最好进行备份操作，可以防止在电脑突然发生故障后对发文件和下载通知书的影响。将备份好的数字证书拷到其他电脑中导入，满足多台电脑CPC 客户端使用同时使用。

四、下载安装客户端

在下载一般的软件时，我们通常保持杀毒软件和防火墙开启状态，但下载客户端要采用“非常规”做法。下载和安装客户端分如下几步操作：

1.退出杀毒软件和防火墙；

2.使用IE 浏览器登陆到电子申请网站下载；

3.使用右键“目标另存为”的方式进行“CPC 安装程序”和“CPC 客户端离线升级包”的下载；

4.下载之后使用WinRAR 进行解压缩；

5.安装“CPC 安装程序”后再安装“CPC 客户端离线升级包”；

6.“CPC 客户端离线升级包”中一定要先安装fmlsetup-ax-greatWallCS 这个数学式插件，然后运行OffLineUpdate；

7.要使用管理员身份进行安装。②国家知识产权局专利局初审及流程管理部.常见问题解答完整版 [EB/OL].(2016-11-11)[2019-08-03].http://cponline.sipo.gov.cn/notify/3037.jhtml.

五、客户端使用

（一）备份数据

在需要重装客户端或者重装系统之前，我们通常需要对客户端中的重要数据进行备份。备份分为全部备份和单个案卷或通知书备份。

针对全部文件备份，我们通常选择“系统设置-数据备份”这个操作。在客户端无法正常执行这个操作时，我们要找到CPC 客户端的安装目录“Program Files/gwssi/CPC 客户端”中的cases 和data 目录，将这两个文件夹全部复制出来进行备份。在将文件导入客户端时，我们选择客户端中“系统设置-数据还原”，选中之前备份好的压缩包进行还原操作，或者将复制出来的cases 和data 两个文件夹替换新安装目录下的这两个文件来实现导入。

对于单个案卷或者多个案卷的备份，有以下两种方法。一种方法是在CPC 客户端界面中，选中要备份的文件，然后选择“案卷管理-案卷导出”。另一种方法是在“案卷管理”中选中案卷，然后选择“案卷导出”。在案卷较少的情况下，比较推荐第一种方法。如果案卷多需要查询才能找到，则第二种方法更好用一些。需要导入文件的话也是可以使用这两种方法中对应的“案卷导入”操作。

对于单个或多个通知书备份，这里需要注意，通知书备份不能通过“案卷管理-案卷导出”这个操作完成，因为它是“通知书”并不是“案卷”，这两个词在客户端中有着不同的意义。在客户端中，“案卷管理”边上就是“通知书管理”，我们需要选中要备份的通知书，选择“通知书管理-通知书导出”。需要导入通知书的话，可以使用“通知书管理-通知书导入”完成。

（二）接收不到通知书

如果确定有待下载的通知书，需要先确定此申请号/专利号是否对应正确的数字证书权限。例如申请过重新签发并下载了新的数字证书会导致证书编号有变化，那么数字证书权限不对就导致客户端收不到新发的通知书。这时，用户需要先到电子申请网中，登录对外服务，选择证书权限管理，进行【批量修改证书权限】的操作。原证书DN 选择旧的数字证书，变更后证书DN 选择现在的数字证书。点击【确定】后，就可以在客户端尝试接收通知书了。

另一种情况，专利申请有待下载通知书，权限正确，但接收不到通知书。这时需查看CPC 客户端连接的服务器地址是否选择正确。在“系统设置-选项-网络状态”中，刷新一下网络，查看有那几个地址是能够连接成功的，再到“网络地址”中选择对应的服务器地址，这样就能够正常接收通知书了。

极特殊的情况：如果遇到网络状态刷新后都无法联通，可以尝试重新安装升级包，如果还不能连接请联系网管或网络提供商打开7053 端口后再次刷新并进行服务器地址设置。

（三）在更新数字证书后无法发送

在更新数字证书后，系统中有时会有两个相同名字的数字证书同时存在。如果没有及时将已过期的数字证书删除，CPC 客户端在使用过程中，会出现签名成功但发送文件时提示“数字证书不在正常有效期范围内”。这时。就需要在IE 浏览器中删除已经过期的数字证书。具体操作如下：在IE-Internet 选项-内容中点击【证书】，在个人目录下找到已经过期的证书选定并删除即可。

（四）没有收到电子回执

在提交了文件之后，一般都会及时收到电子回执，这些电子回执会直接出现在“收件箱-已下载通知书”目录中。有时，因为网络原因，需要点击【接收】-【获取列表】来接收回执。还有一种特殊情况，是使用前面两种情况都获取不到回执。这时不用着急，可以尝试过几个小时再在电子申请网-登录对外服务-查询服务中的【提交案件情况查询】中尝试查询案卷。

（五）案卷发送被拒收

若案卷被拒收，需找准原因即时改正。常见的案卷拒收原因如下：

（1）中间文件的提交人不具有提交权限；

（2）指定的著录项目变更申报书中填写的提交人用户代码与名称不一致或提交人不是有效注册用户；

（3）电子签名不能通过验签；

（4）进入中国国家阶段的国际申请重复进入；

（5）中间文件的申请号不存在或该申请不是离线电子申请案件。

针对第（1）条，我们需要检查专利申请的权限情况，看是否使用正确的数字证书，如果使用的是已经重新签发的数字证书但没有修改证书权限，请参照上面所述修改证书权限的方法操作。

针对第（2）条，这里所指的地方是《著录项目变更申报书》第三栏中最后一栏的“电子申请用户代码和名称”，我们需要核对电子申请用户代码和名称是否正确，例如是否是电子申请注册用户或用户代码填写是否有误。

针对第（3）条，这个提示是在说明签名发送时使用的数字证书状态为“已注销”，并不能再使用。

针对第（4）条，PCT 专利申请进入国家阶段只能进入一次，因此不能再次提交，请查看提交记录。

针对第（5）条，这里一般指的是现在该申请号并不是CPC 客户端的案件，该案卷可能是纸件申请或在线平台申请。

六、结 语

笔者把在工作中遇到的申请人和专利代理师在CPC 客户端操作上经常出现的错误和问题做了总结，希望能够帮助大家尽快解决CPC 客户端相关问题。随着CPC 客户端使用人数逐年增多，申请人和专利代理师在使用过程中所遇到的问题中多数都能在自己查看网站中的操作指南和操作注意事项中参考解决。也可拨打010-62356655 转电子申请咨询，工作时间是法定工作日的早八点到下午五点。