曲 蕴
(上海图书馆 上海 200031)
图书馆战略规划是图书馆为实现优先行为而制定并实施的全面且长远的计划,旨在为图书馆未来发展指明建设目标和前进方向,从而达成图书馆的使命和愿景。作为全球最大的国家图书馆,美国国会图书馆十分重视其战略规划的制定与实施,并会定期更新战略规划,调整图书馆的使命愿景和目标任务,保证图书馆发展的与时俱进、开拓创新。自2010年以来,美国国会图书馆已先后发布了2011—2016年战略规划、2016—2020年战略规划、2019—2023年战略规划[1]。最新的2019—2023年战略规划于2018年10月发布,较以往不同,与本战略规划同时发布的,还有一份美国国会图书馆2019—2023年数字化战略规划[2],这份补充专项规划的发布,表明了国会图书馆对数字化建设的重点关注,显示了其在未来进一步发展数字化服务的决心。
2019—2023年,国会图书馆的使命是“通过广泛且可持续的知识和创造力,引领、激励国会和美国人民并向他们提供信息”。图书馆将通过馆藏、多样化服务和体验型产品,引领、激励、服务国会和美国人民并向他们提供信息:①引领——向研究人员提供从别处无法获取的原始资料,帮助他们创造有助于后代解读历史的新作品,并将这些作品补充到馆藏中;帮助残障人士通过国家图书馆网络体验阅读的乐趣。②激励——国会图书馆的托马斯·杰斐逊大楼以其建筑之美和多样化的活动成为观光胜地,年均接待160万名参观者。这些项目、展览和大型活动,如“老兵历史项目”“国家图书节”和“数字学习实验室”等,扩大了服务覆盖范围,激励了各年龄段的学习者。③信息提供——国会、司法机构和其他联邦机构可以通过国会图书馆,与美国国会研究服务局、美国版权局、法律图书馆、Kluge研究中心的学者和专家进行交流,随时获得权威资源和知识。
国会图书馆的愿景是“让所有美国人都能够与美国国会图书馆建立关联”。通过馆藏、服务、活动和产品,使用户与图书馆建立紧密联系,并使知识和创造力更易于发现、访问、相互关联和利用。该愿景强化了国会图书馆对来自不同地域、环境和各行业用户的关注。对于图书馆而言,与用户建立关联有多种形式:①向立法者、政策制定者及选民们提供信息,这需要图书馆建立智慧化关联。②吸引并与全球用户分享知识,便捷地对创意作品进行版权保护,这需要图书馆建立数字化关联。③促使合作伙伴、组织和个人贡献他们的时间、资源、案例和创意作品,这需要图书馆建立社会化关联。④通过提供支持、培训和承诺,与员工建立联系,培育下一代图书馆专家和领导者。
2019—2023年,国会图书馆制定了四大战略目标:扩大访问、增强服务、优化资源、衡量影响,每个目标下细化了数个具体任务。
(1)扩大访问——无论用户何时何地、以何种方式需要,均向其提供独特馆藏、提供专家指导和相关服务
国会图书馆始终致力于让所有人获取其馆藏的全部国家遗产和各类资源。技术的发展为面向大众的图书馆馆藏和服务提供了前所未有的机遇,而战略伙伴与合作关系可以加强图书馆的用户基础。国会图书馆将基于用户的多样化需求和地域分散性特点,改进现有服务和产品,并寻求人们与图书馆互动的创新方式。该目标的具体任务包括:增加图书馆馆藏、增强专家和服务的可发现性和可用性;扩大覆盖范围,向合作伙伴及其服务网络推广馆藏、专家和服务;扩大图书馆显示度,主动向民众展示图书馆,确保馆藏、专家和服务得到广泛使用。
(2)增强服务——为每位用户创造有价值的体验,促进其与国会图书馆的终身联系
国会图书馆将帮助用户选择新型信息获取工具,鼓励用户定期回归图书馆并成为终身学习者和图书馆贡献者,鼓励他们参加更多创新活动。该目标的具体任务有:提升数字体验,投资“端到端”数字体验项目,促进在线内容的管理与服务,增强内容的可发现性;拓展展览、学习空间、教育资源和文化活动等领域,将参观者转变为图书馆用户和贡献者;开发各种格式的以用户为中心的服务内容和媒体,增强馆藏可用性和可访问性。
(3)优化资源——使国会图书馆的运营能力更现代化、更强化、更简化
国会图书馆的财务和人力资源、实体和数字能力以及技术进步速度一直保持与其馆藏增长和用户需求同步。这些因素促使图书馆不断转变运作模式。转变方向侧重两个机遇:一是识别、协同和利用分散在整个图书馆组织机构中的能力、流程和人才;二是突破常规,主动发现更多信息,让图书馆有能力做更多事。该目标包含的具体任务有:协调、强化国会图书馆职能,实现现代化运作效率最优化;共享最佳实践,实现以用户为中心的增强型功能;发现并解决人才能力差距问题,培养并留住专家,招募新人才,强化馆员的知识、技术和能力;有效宣传国会图书馆的价值,吸引国会、捐助者和其他人士投资。
(4)衡量影响——通过数据来衡量国会图书馆对周边世界的影响,并分享强大的案例
馆藏使用量是最终衡量图书馆能否取得成功的最关键指标。在讨论图书馆的价值时,不能只关注馆藏量或研究需求量,而应专注于如何增加馆藏使用量以及如何衡量馆藏、服务和专家所带来的影响。国会图书馆将通过数据来衡量图书馆如何有效地为用户提供服务。获得用户的高质量数据,同时适当公开数据及其使用方式并保护用户隐私,以使图书馆找到更高效的运作方案。这些数据将确保图书馆与用户合作,帮助解决用户遇到的问题。该目标的具体任务包括:通过数据掌握用户需求,衡量如何提供有效服务,并适当保护用户隐私;向所有利益相关者展示图书馆的影响力及价值;成为洞察力驱动型机构,使用数据来规划、设定目标和任务,并加强绩效管理。
“国会图书馆2019—2023年数字战略”是与“国会图书馆2019—2023年战略规划”同时发布的数字化专项规划,也是国会图书馆2019—2023年发展规划中的亮点。该战略描述了在实现图书馆愿景、完成图书馆使命的过程中,如何利用技术克服区域差异,扩大能力范围,提高服务水平,从而稳固国会图书馆在数字化世界中的地位。未来五年,国会图书馆将充分利用这份战略工具、分享专业知识、与更多人建立联系、帮助馆员把握日益发展的数字化未来,通过广泛且可持续的知识和创造力,引领、激励、服务国会和美国人民并向他们提供信息。
该数字战略通过资源广泛共享、建立多元联系、加大未来投入三个主要目标推动用户“从意识、到发现、再到使用,最后到与图书馆建立联系”。
国会图书馆将面向更多人共享不断增长的馆藏、活动和知识,支持将这些内容应用在研究、艺术、探索和学习领域,包括三个方面:
(1)保障馆藏数量继续呈指数级增长
国会图书馆将大力支持可持续的知识来源和创新来源建设,扩展数字采购计划,开展“收集数字内容”(Collecting Digital Content)等项目,改进检索与访问工具,简化资料获取流程。加快资源内容在网络和线下访问系统中的可用性,图书馆员工更易于加工和强化资源内容,如添加有关对象保护的描述或信息。
(2)最大限度地使用内容
国会图书馆将积极保护知识产权,创新解决方案,减少资源使用障碍。图书馆已发布一系列可机读的馆藏权利状态,可关联其他馆藏,也可实现与其他项目的互操作,便于用户发现不受限的内容。图书馆将邀请专家作版权评估,并通过众包和机器学习开展评价;还将对历史版权记录数字化。同时,图书馆将增强安全访问版权受限数字资源的能力。如通过eDeposit获取电子期刊及数字化手稿;构建允许用户获得最大限度授权访问馆藏内容的系统;遵循保护用户隐私的规范;提高版权受限内容的可发现性。
(3)支持新兴研究
国会图书馆将促进内容和元数据使用。鼓励用户创新使用馆藏进行内容分析和数字作品创作。图书馆将邀请学者、艺术家、记者、学生和编码学习者使用馆藏,提供内容和元数据批量下载,增强界面可用性,加强自动化元数据创建能力,包括光学字符识别和语音文本转换。注明数据集版本信息,确保研究的可重复性。图书馆还将探索提供针对内容的非消耗性数据分析工具,如提供分析不同作者的文章句子平均长度的工具等。
国会图书馆为美国国会和美国民众提供丰富的内容、活动和服务,从而与更多用户建立联系,包括四个方面:
(1)用户的每次访问都能建立联系
国会图书馆将加深与线上用户的互动,通过以用户为中心的设计,吸引他们深入探索馆藏和服务。图书馆强调用户体验分析的重要性,将提供直观检索和知识发现服务,优先考虑面向所有人的数字服务可获得性。日益增长的数字互动增加了与用户建立更紧密联系的机会。用户在图书馆获得的体验使他们不仅能与在线服务和数字内容建立联系,还能与他人分享并随时随地访问。
(2)主动开放图书馆
国会图书馆将在网站和应用程序中开放更多资源,增强机读内容的可用性,并与可将内容扩展到其他平台的人士建立合作。图书馆将为馆员提供工具和途径,使其能轻松地分享案例、标准、专业知识和数据。图书馆通过社交平台与用户对话,通过博客分享案例,通过简化传统发布渠道、探索使用新平台和新格式,进一步拓展成就。
(3)欢迎参与和分享
国会图书馆欢迎更多人分享专业知识。图书馆将提高众包工具的可用性,鼓励公众参与国家文化记忆的共同开发,并通过提供文本和背景资料,使所有人更轻松地获取馆藏内容。新技术的应用有效拓宽了途径,让所有美国人都可以为图书馆馆藏贡献力量,网络发布和社交媒体使更多人能够分享他们的经验。
(4)推动社区发展
国会图书馆将继续加入专业组织和合作联盟,通过开发行业合作伙伴,与新的专业知识和资源领域有效联系起来。图书馆还将继续引导并参与开放格式与标准的开发型社区,使内部开发或委托开发的应用程序软件转化为开源软件。在选择软件时,它将重点采用有利于社区效应的开源软件。
国会图书馆将致力于保存数字馆藏,保护内容和元数据,确保内容的可用性。它除了对IT持续投入外,还将激励员工不断学习和创新,使其接触新技术和新社区,包括三个方面:
(1)培育创新文化
国会图书馆致力于探索将员工的专业知识与用户联系起来的新途径,以及通过减少员工创新障碍来实现图书馆发展目标的新途径。图书馆将确保员工获得在数字时代开展工作和尝试新方案所需的基础设施、工具、专业知识渠道和机构支持。同时,它将大力投资技术,探索高效而非程序化的工作流程,如使用计算机视觉、自然语言处理和机器学习等新技术,简化版权登记或馆藏加工过程,使员工有更多时间专注创新。
(2)保证内容访问的可持续性
国会图书馆将强化对馆藏和内容的保存,获取、管理和保护数字内容及元数据,并开展可靠的长期管理工作。由于数字媒体和实体资料一样具有时效性,因此图书馆若要保留旧电子文件的效用,需要对员工进行专业技术知识培训。图书馆将确保馆藏中的数字项目具有经得起考验的监管链,以保证对象在存储介质之间移动、更新或在格式转换时的真实性。图书馆还将研究、实践仿真与迁移的方法,保证文件和程序的持续可用。
(3)把握发展趋势
国会图书馆将密切关注可能带来挑战和机遇的创新与未来趋势,如正在改变人们生活和工作方式的增强现实、虚拟现实、计算机视觉、自然语言处理和机器学习等新工具。图书馆将拓展应用研究,了解利用新技术帮助用户与图书馆资源和内容建立联系的方法;开展试点项目,监测对图书馆运作产生影响的新兴数字文化趋势。
我们分析国会图书馆2019—2023年战略规划及其数字战略的主要内容可以发现,“建立用户与图书馆的密切联系”是国会图书馆五年内的重点发展目标。围绕这一目标,2019年到2023年,国会图书馆将致力于战略转型,向以用户为中心、数字使能和数据驱动这三大核心发展方向转变。
以用户为中心意味着要从用户的角度思考。用户想要什么及其对国会图书馆的期望是国会图书馆战略决策的制定依据。因此,提升用户体验是国会图书馆在未来五年中优先关注的方面。而这需要建立一种全新的图书馆运作方式,对实现这一目标所需的领导力、创新力以及相应的基础架构提出了更高的要求。
国会、创造者、学习者和连接者是国会图书馆的四个核心用户群。其中,国会用户的主要需求是获取权威信息和开展民主交流;创造者包括研究人员、新知识和学术研究发起人、文化建设者、版权使用者及其他利益相关者;学习者则是通过图书馆的数字/实体馆藏和服务寻求知识的任何年龄段人士;连接者则指外部社区,如其他图书馆、学校以及最终将用户与图书馆联系起来的各类团体和机构。这些群体并不是相互排斥的,用户可以同时以多种身份与图书馆交互,他们可以使用不同的平台和设备从不同的位置进行操作。深入分析和了解用户群体的构成及需求,加深对用户与图书馆馆藏、专家与图书馆服务互动的多元方式的理解,有助于图书馆设计和开展优化用户体验的工作。
国会图书馆将自身看作一个协助用户获取优质体验的“连续体”。当用户与馆藏或服务进行交互时,会产生密切联系,用户将会获得有价值的个人体验。当吸引人们回归图书馆并与之分享使用图书馆的新方式时,这种“连续”将得到更新,从而激发一种随时间推移而不断增强的联系。因此,这是一个不断与用户互动和不断吸引用户关注、引导用户发现、促进用户使用的过程。首先,拓展人们对图书馆的认知。确保人们更多地了解图书馆提供的内容,尤其是那些提供给每个人的独一无二的内容;而图书馆应进一步了解那些不清楚图书馆职能的人,他们是图书馆开展未来推广工作的基础和重点。其次,帮助人们轻松直观地找到他们正在寻找的内容。人们期望自己想要的信息都能精、准、快地呈现在眼前,某种程度上,这是图书馆擅长的领域,例如提供高精准的搜索引擎、多功能的社交媒体、可用性强的元数据以及始终联网的设备,这都能为人们带来优质的体验;图书馆拥有善于揭示信息和促进创造的专业馆员,他们具备帮助用户实现“偶然发现”的技能。最后,确保图书馆每件馆藏、每位专家、每项服务,都是有用的,并且使用体验良好,能够产生积极影响。图书馆基于用户群体的多样化需求和地域分散性,改进现有服务,同时寻求与用户互动方式的创新。
图书馆实现数字使能是一个长期且持续的过程。随着技术的进步,新的运作模式不断出现,用户期望也随之发生变化。国会图书馆非常清楚,必须通过寻求合适的数字化技术,延伸和扩展图书馆的职能,才能与更多用户建立深度联系。这其中包含了资源建设、开放利用、合作共享等一系列旨在优化用户体验的数字化解决方案。
数字资源建设方面,国会图书馆异常重视数字资源的获取和保存,不断扩大数字资源容量,针对相应的基础设施建设进行规划与实施。例如,国会图书馆主导发起的“国家数字信息基础设施和保存项目NDIIPP”(National Digital Information Infrastructure and Preservation Program),对多个州的地理信息、州政府数字信息的基础设施进行布局,并建立多个州的保存伙伴关系以及长期持久的数字档案馆和图书馆系统[3]。资源的开放利用方面,国会图书馆在保护知识产权和用户隐私的基础上,积极探索数字资源最大限度的开放使用和创新利用。例如,通过采取限定用户范围、限定所提供的数字资源内容等措施以规避版权带来的障碍[4];发布馆藏资源的数字化版权记录,帮助用户联系版权持有者以获得使用许可;提高馆藏资源的可机读性与可访问性,促进内容和元数据的深度使用,采用信息化技术实现馆藏资源之间的相互关联,帮助用户挖掘更多不受版权限制的资源。资源合作共享方面,国会图书馆通过开发可用性强的开源众包工具,吸引用户共享专业知识。例如,国会图书馆于2018年10月发起了一个新的众包项目(crowd.loc.gov),作为图书馆资源发现服务的辅助工具,相关众包软件也作为开源软件进行了发布;该项目号召“虚拟志愿者”(网络用户)将图书馆大量历史馆藏中的数字化图片转换为文本,成果可直接在网站上检索访问[5]。
国会图书馆以数据来驱动自身为用户提供有效服务,通过获取高质量的用户信息数据,同时在保护隐私的基础上适当公开和利用数据,以深入了解用户需求,并基于数据来规划和制订发展目标。
图书馆能够接触到的用户信息数据非常广泛,大致包括:图片数据、音频数据、视频数据、电子邮件等;个人文档,包括个人在使用图书馆过程中产生的各种原始文档和浏览、下载、拷贝的各种文档;个人网站内容,即各种社交媒体相关数据。图书馆以自身在搜集、存储和管理海量数据方面所具有的独特优势,为其整理、分析、利用相关数据,提供了坚实保障。国会图书馆发起的“个人数字存档计划”(Personal Digital Archiving Campaign)就是开展用户数据获取和保存工作的一项重要实践,它是“国家数字信息资源保存项目NDIIPP”的组成部分[6]。为了吸引更多用户参与该计划,国会图书馆采取线上线下结合的方式,积极宣传个人数据存档的基础知识和操作技巧。
图书馆存储数据的最终目的是为了利用数据,由于个人数据的私密性,图书馆需与存储人达成利用个人数据的共识[7],用户有权知道自己的个人信息被哪种程序收集并用于何种用途。国会图书馆充分重视用户的隐私保护,并制定多项隐私政策及规定,例如公开收集、使用、共享用户信息的方式,“只有当用户自愿将个人信息提供给图书馆时,图书馆才可使用”“用户信息只用于特定目的”等等,并且罗列了收集用户信息的类型,包括个人基本信息、访问日期与时间、计算机型号、Cookies等[8]。收集的数据信息用于分析用户的使用特点、喜好,以此作为优化图书馆服务的基础,进一步提升用户的使用体验,而不是用于任何商业目的,且提供专门的信息安全保障软件。此外,国会图书馆还特别针对儿童隐私权作出了规定,涉及儿童的信息收集类型和利用方式,监护人若发现隐私受到侵犯,可申请删除相关信息[9]。
解读美国国会图书馆2019—2023年战略规划,分析该馆发展进步的关键因素,对中国图书馆的未来发展具有重要的借鉴意义。
据统计,2017年,我国公共图书馆(含国家图书馆)总流通人次为7.45亿人次,较2016年增长12.74%;人均年到馆次数为0.536次,较2016年增长12.14%[10];增幅较明显。但据美国博物馆和图书馆服务协会(IMLS)统计,仅2015年,全美就有13.9亿人次访问美国公共图书馆,人均访问量达4.48次[11];此外,2018年,由OCLC与美国图书馆协会(ALA)合作开展的另一项相关调查显示,2017年,有70%的美国公众访问了公共图书馆,人均访问量达8.6次[12]。由此可见,美国图书馆与公众的关联度更高。造成这种差距的原因多样,其中值得一提的,一方面是以国会图书馆为首的美国图书馆更倾向于从知识获取的角度构建一个旨在缩小数字鸿沟及社会贫富差异的服务体系,在培育数字素养、健康素养、法律素养、职业能力素养、儿童早期素养等领域,具有成熟、丰富的实践经验。这类服务大大超越了传统的图书馆服务,图书馆的职能得到更加有意义、有价值的扩展和衍生。另一方面,图书馆坚持“使广泛且可持续的知识和创新更易被发现、被访问、被利用”的发展目标,通过拓展服务覆盖范围、扩大无限制访问、优化使用体验等方式,加大对来自不同地域、环境和行业的用户的吸引力。现今,绝大多数美国人已经非常认可图书馆在社会中以及在推进教育、研究、创造等方面的重要性[13]。他们在图书馆中获得的丰富、有效的体验,促使他们与图书馆走得更近,也促使他们与图书馆产生不可分割的联系。
2017年,文化部印发《“十三五”时期全国公共图书馆事业发展规划》,其中明确提出“到2020年,全国公共图书馆设施网络进一步完善,文献资源保障能力明显增强,县级图书馆总分馆制基本建立,公共图书馆服务标准化、均等化水平显著提高”[14]的主要目标。近年来,国内图书馆界不断创新管理和服务模式,吸引更多公众利用图书馆,基于全媒体开展各类线上线下相结合的流动服务、24小时服务、数字图书馆服务、全民阅读推广活动等,以增强用户黏性,目前虽然取得了一定的成效,但国际差距依然明显。结合美国国会图书馆的经验,国内图书馆可进一步谋求图书馆服务功能的拓展,提供丰富的、与民众切身利益密切相关的、能够有效提升个人价值的知识与素养服务;同时,通过提供更易获取和使用的图书馆资源与互动性、开放性、共享性更强的图书馆服务,吸引各行业、各领域、各层面的用户深入探索和有效利用图书馆,从而与用户建立牢固的联系。
20世纪90年代,图书馆的工作模式开始受到数字革命的冲击。致力于以新技术促进信息交流的美国国会图书馆意识到数字化变革所带来的紧迫感,开始思考“如何为远距离用户提供信息服务?是否该向中小学生直接提供服务?能否支持美国公民在家里或办公室直接使用图书馆的馆藏?”等问题。国会图书馆在此基础上制定了一系列信息技术规划,实施了相应的信息技术措施,并在即将进入21世纪时,邀请美国计算机和远程通信委员会(Computer Science and Telecommunications Board)对其相关规划的建立与执行进行详细评估,以获取在数字馆藏建设、数字资源保护、数字信息整理与智能检索(编目和元数据)、图书馆对外合作与联系、管理问题、信息技术基础设施建设等方面的发展建议[15]。这些建议为之后国会图书馆构建各阶段数字化战略奠定了基础。
中国国家图书馆作为全球最大的中文数字资源保存与服务基地,先后于2005年和2011年启动实施国家数字图书馆工程和数字图书馆推广工程,提升了我国图书馆的数字资源建设与服务能力[16]。2010年前后,国家图书馆提出数字战略规划,包含数字内容战略、品牌服务战略和技术支撑战略三大内容,从建设统一、通用且便于获取利用的国家信息基础设施,建设具有海内外影响力和竞争力的服务品牌以及促进新信息技术的应用研究等角度,设立与之相适应的工作计划和行动措施,以推动国家图书馆数字战略的实现[17]。在国家图书馆的示范带领下,国内一些公共图书馆也开始重视对数字化建设的战略设计,例如在本馆年度战略规划中强化数字化、信息化建设的内容,或构建独立的数字战略行动计划等[18]。2018年1月1日起施行的《中华人民共和国公共图书馆法》第四十条规定:“政府设立的公共图书馆应当加强数字资源建设、配备相应的设施设备,建立线上线下相结合的文献信息共享平台,为社会公众提供优质服务。”这从国家层面,对公共图书馆应用数字化、网络化技术开展新型管理和服务工作,提出了明确要求。在国家法律和各种新兴数字技术推动下,国内各级图书馆应进一步加快数字发展战略的建设步伐,推进数字资源的采集、保存、揭示与服务,融入标准统一、互联互通的图书馆数字服务网络,促进知识信息共建共享。
近年来,国内外愈加重视对图书馆大数据的研究与应用,借助大数据相关技术对图书馆内的各类运营数据、资源数据进行存储、分析、挖掘,发挥图书馆数据的价值并以此拓展服务领域、提升服务能级。基于知名IT研究与顾问咨询公司Gartner发布的“新兴技术潮流曲线”(Hyper Cycle for Emerging Technology)所开展的相关研究显示,大数据技术已开始进入图书馆界的实质应用阶段[19],以数据驱动图书馆服务的进一步深化和优化,包括基于数据驱动的馆藏资源精准采购、馆舍空间设施优化、学科知识探究发现、为用户提供差异化服务等等。
但是目前,国内不少图书馆的服务策略依然还是“接收问题—解析问题—提交答案”的传统服务流程,是一种被动的服务方式。在数据化的趋势下,图书馆的思维模式应当逐步向“收集信息数据—量化行为分析—明确供需关系—预测用户需求—提供个性方案”的工作理念转换,变被动服务为主动服务,满足用户的差异性需求[20],实现图书馆服务的智能化与精准化。当前,以数据驱动图书馆服务转型是未来智慧图书馆建设的重要理论基础。在相关研究与实践层面,图书馆除了理念上的转变,还需积极探索构建基于数据驱动的图书馆智慧服务体系[21],为相关数据的获取、存储、管理、组织、分析、应用、保护等环节提供稳定的基础架构和支撑环境,如各类相应的软硬件设施及专业信息技术等。