美国防部持续推进“小企业创新”

蔡文君 谢冰峰

9月26日，美国防部开启本年度第三轮“小企业创新研究”（SBIR）计划项目招标，使其2017年度发布的“小企业创新研究”项目达到600余项。这些项目涉及高分子材料、人工智能、大数据分析、3D建模技术等领域，与“第三次抵消战略”的关键技术领域高度契合。美军持续拓展SBIR计划的实施范围和规模，旨在将更多的高新技术小企业纳入国防科技创新体系，支撑美军“第三次抵消战略”顺利推进。

一、持续拓展小企业创新研究计划规模

美国防部SBIR计划于1985年开始实施，目前参与的部门包括：陆军、海军、空军、导弹防御局、国防高级研究计划局（DARPA）等13个部门和机构，涵盖国防部所有的重点技术领域，包括：先进电子、航空平台、“指挥与控制、通信、计算机、情报”（C4I）、自动化、电子战等。“第三次抵消战略”提出以后，SBIR计划发布的项目更加注重与其关键技术领域相契合。2005年以来，美国防部每年分三次集中向社会发布项目招标，招标项目数量从500～1200不等，收到小企业提案数量在8000～14000之间浮动，每年授出总合同数量为3000个左右，其中25%的小企业首次参与国防部SBIR计划，33%的合同面向不足10人的公司，20%的合同针对少数族裔或女性所有企业。

美国防部SBIR计划的研发资金占其对外授出的研发资金比例逐年递增，其中2013财年为2.5%，2017财年较2016财年增长0.2个百分点，增至3.2%。美国防部拨付的资金数额约占国家SBIR计划总投入的50%，是国家SBIR计划中最大的资助部门。该计划为小企业科技成果实现商业和军事领域双重应用发挥了重要作用，有力推进了国防科技创新进程。

二、严密组织落实小企业创新研究计划

美国防部SBIR研究项目通常来源于军种实验室和国防采办项目办公室。这些项目经评估筛选后，进入预发布阶段。在此阶段，小企業可直接与招标负责人联系，及早确定其能力是否与招标需求相匹配。招标部门也会帮助小企业发现更适应其能力的课题、计划等，提升中标概率。进入招标阶段后，招标人的信息将被删除，小企业不能再与招标部门私下联系。中标的小企业将有机会接受国防部阶段性注资。

阶段性注资分为三个阶段：一是概念验证/可行性研究阶段。主要对概念方案进行实验或理论方面的验证，确定其在科技领域、商业及国防领域的应用价值。一般为期6～12个月，投入资金不超过15万美元，通常，约10%～15%的竞标企业能够中标。二是样机开发阶段。将形成一个可交付使用的样机（包括技术，产品或服务）。一般情况下，第一阶段通过后才可参与该阶段申请，项目通常为期两年，资助金额最多不超过100万美元，中标企业数量占申请数量的40%～50%。三是商业化阶段。SBIR计划将不再资助。小企业可从私营部门/非SBIR政府机构等渠道获取资金，用于实现样机产品的商业化推广。这种注资模式秉承“优中选优”的理念，对承担项目的企业和方案分阶段层层筛选，力求提高投资的精准性，保证项目的顺利实施和完成。

三、小企业创新研究计划取得显著成效

作为国家SBIR计划最大的资助部门，美国防部SBIR计划已取得丰硕成果和较为可观的发展前景。美国防部正将小企业的创新成果推广应用，以快速应对和解决国防科技发展中面临的难题和挑战。

一是规模日益扩大，经济效益明显。美国防部SBIR计划开始实施时，参与的小企业雇员总人数仅有35人，年度计划资金不足百万。经过30多年的发展，参与规模不断壮大，至2015年，参与计划的小企业雇员总人数增至18000人，年度资助金额达10亿美元。据统计，美国防部SBIR计划自实施以来，共计45%～70%的项目得到推广应用。其中，进入样机开发阶段的项目全部得到推广应用，且经济效益显著。例如，2000～2013年间，美海军在样机开发阶段与小企业共签订了23亿美元的投资合同，产生443亿美元经济效益，其中新产品的销售额高达142亿美元，面向军种的销售额约占50%。

二是项目成效显著，军事效益可观。美国防部SBIR计划成果已应用于多个方面，包括：改善武器装备性能，提高作战任务执行效率，减少装备维修费用，降低装备使用成本等。例如，美陆军资助的高灵敏双机械臂机器人项目，已用于“化学、生物、放射性和核”（CBRN）物质与爆炸物处理等，不仅缩短了任务执行时间、提升了工作效率，还有效保障了操作人员的人身安全。美空军资助的利用钇铝石榴石（YAG）纳米粉末开发的激光放大器，有望将单次激光发射成本降低至1美元左右，成本远低于传统的大型弹药。

三是调动社会资源，助力科技发展。小企业创新技术的潜在价值得以验证后，将吸引大型企业或投资公司大量的资金投入。其中，约13.2%尚未完全实现转化的项目从政府以外的大型企业持续获得资助。另外，3.8%的项目被风险投资公司看好。例如，在美空军SBIR计划的支持下，MMA设计公司成功验证了卫星离轨系统，并从SBIR计划外部吸引了数百万美元资金投入。

四是小企业能力迅速提升，颠覆现有行业格局。在SBIR计划的资助下，许多小企业迅速壮大并挑战原有垄断者的地位。例如，美国Symantec公司、iRobot公司等知名企业早期均曾接受过美国防部SBIR计划的资助，并由小企业一步步发展壮大，走向各自行业领域的科技前端。SpaceX公司则动摇了“联合发射联盟”军用卫星发射的垄断地位，于2017年5月1日首次成功将美军的高度机密侦察卫星发射升空。谷歌公司在初创时期，也曾接受过美国防部SBIR计划资助。