三一重工股份有限公司专利分析

摘 要：分析和利用专利信息是企业获取研发信息和竞争情报的重要手段之一。文章以全球装备制造业领先的三一重工股份有限公司为研究对象，分析了三一重工在国内专利的申请趋势、申请类型、专利有效性、主要发明人、技术领域及海外专利布局状况，以期为国内其他企业的研究方向和专利布局提供参考。

关键词：三一重工；专利分析；重要性

1 概述

三一重工股份有限公司（下称三一重工）由三一集团投资创建于1994年，是全球装备制造业领先企业之一。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、筑路机械、建筑装配式预制结构构件，其中泵车、拖泵、挖掘机、履带起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌，混凝土输送泵车、混凝土输送泵和全液压压路机市场占有率居国内首位，泵车产量居世界首位。公司非常注重技术创新实力的提高，先后三次荣获“国家科技进步奖”，两次荣获“国家技术发明奖”。凭借其雄厚的技术实力，三一设备广泛参建全球重点工程，其中包括迪拜塔、北京奥运场馆、伦敦奥运场馆、巴西世界杯场馆、上海中心、香港环球金融中心、天津高银金融117大厦等重大项目的施工建设。

2 三一重工专利分析

为了全面了解三一重工的专利技术发展情况，文章以国家知识产权局专利局的专利数据库为基础，以申请人为入口在中国专利文献检索系统（CNABS）进行检索，检索截止公开日为2016年6月30日。需要说明的是，三一重工包括有多个子公司，比如三一重机有限公司，上海三一科技有限公司等等，文章检索范围不包括上述子公司。

2.1 专利申请趋势分析比较

三一重工于1995年开始进行专利申请，大致经历了三个发展阶段：（1）第一阶段（1995-1999年）：该阶段属于起步阶段。（2）第二阶段（2000-2012年）：专利申请数量快速增长阶段。（3）第三阶段（2013-至今）：专利申请数量急剧下滑。

2.2 专利申请类型分析

图1给出了三一重工的中国专利申请类型。三一重工的专利申请共有2787件，其中发明专利1090件，占总申请量的39.11%，实用新型1492件，占总申请量的53.53%，外观设计205件，占总申请量的7.36%。可见，三一重工的专利申请战略以发明和实用新型为主，注重对核心技术的研发与保护，同时兼顾外观设计的专利布局。

2.3 专利申请的法律状态

图2a给出了三一重工的发明专利申请和实用新型专利申请的法律状态。由图可知，三一重工的发明专利申请目前共有1090件，其中806件为有效专利，占发明专利申请总量的73.94%，失效发明专利申请为249件，占发明专利申请总量的22.84%，尚处于实质审查阶段的发明总量为35件。

2.4 专利发明人分析比较

三一重工的主要发明人，三一重工排名第一位的是易小刚，是三一重工的总工程师，有239件申请，排名第二位的是周翔，有131件申请。整体来看，排名前十位的发明人申请量均高于30件，同时，排名前十位的发明人的申请量总数达到了870件，占总申请量的30.23%。说明三一重工的科技研发团队相对比较稳定，但同时也应注意培养人才梯队，以免团队人员的离职造成研发人员的后继不足。

2.5 专利申请主要涉及技术领域

三一重工的技术领域主要涉及的是混凝土的搅拌、运输、布料、及路面修建等所用设备，比如泵车、拖泵、挖掘机等，此外，该公司在混凝土泵技术领域也有较多申请，主要集中F04B（液体变容式机械；液体泵或弹性流体泵）和F15B（一般流体工作系统；流体压力执行机构，如伺服马达；不包含在其他类目中的流体压力系统的零部件）；此外，混凝土泵送、搅拌等设备的底盘还涉及IPC分类号B66C（起重机；用于起重机、绞盘、绞车或滑车的载荷吊挂元件或装置）。从技术领域集中度来看，涉及分类号B28C、E04G、E01C和E02F的混凝土的搅拌、运输、布料、及路面修建等所用设备技术领域的申请量有771件，占总申请量的26.79%，而涉及F15B和F04B技术领域的申请量也达到了326件，占总申请量的11.33%，这与公司的主要经营方向是一致的。

2.6 海外布局

从2007开始，三一重工开始在其他国家和地区进行专利布局，共计有520件专利申请三一重工采取了以PCT国际申请为主的方式，说明三一重工已经走向国际市场并且在国际市场占有一定的份额，特别是三一重工向世界知识产权组织申请数量达到329件，在欧专局的申请量达到133件，美国授权专利6件，这充分说明三一重工的业务正向国际市场发展并已取得一定成效。

3 结束语

文章以三一重工为研究对象，从专利申请的发展趋势、申请类型、专利有效性、主要发明人、技术领域及海外专利布局等方面进行了分析，得出如下结论和启示：（1）三一重工作为我国大型工程机械领域的龙头老大，其研发重点将仍以混凝土的搅拌、运输、布料、及路面修建等所用大型设备为主，整体来看三一重工非常重视企业的知识产权保护，申请专利以发明和实用新型为主，兼顾外观设计的保护，比较重视核心技术的研发和保护，同时注重专利技术储备及专利布局。（2）三一重工的产品在欧美许多国家都有销售，虽然在国外也有相应专利布局，但相比国内的专利布局却显得较为薄弱，建议加强在海外市场的专利布局，一面在这些市场处于实质产权保护的被动局面。

参考文献

[1]罗友花.三一重工股份有限公司持续成长战略研究[D]. 西北大学，2004.

[2]叶广宇.总成本领先战略的理论分析[J].价值工程，2001（6）.

[3]李泽飞.三一重工企业核心竞争力的研究[D].中南大学，2006.

作者简介：尹雪英，籍贯：山西，毕业于中国科学院武汉岩土力学研究所，现为国家知识产权局专利局审查员。