国外开放政府数据研究进展

陈水湘

（湖北科技学院图书馆 湖北咸宁 437100）

·国外图书馆·

国外开放政府数据研究进展

陈水湘

（湖北科技学院图书馆 湖北咸宁 437100）

文章以Web of Science(核心合集）作为文献索引库，检索开放政府数据相关文献索引46条，通过数据库检索、文献传递等方式，经过剔除、筛选，获取其中43篇全文文献。经过对43篇文献的阅读归纳，目前国外开放政府数据研究主要集中于开放政府数据政策与管理、开放政府数据使用与价值、开放政府数据基础设施研究及开放政府数据互操作研究。研究方法成熟，程度较深。相比之下，我国开放政府数据研究程度较浅，高质量成果较少。文章呼吁国内相关领域研究者借鉴国际同行的研究思路，以弥补我国开放政府数据研究的不足。

开放政府数据 国外研究 研究进展 综述

自从美国现任总统奥巴马在2009年1月20日，第一个任期宣布就职当天，签署了开放政府备忘录以来[1]，政府数据开放运动在世界各国兴起，政府数据资源已由原来需要通过黑客技术获取的秘密资源，转变成公民可以公开获取的开放资源[2]。随着开放政府数据运动的不断发展，各国的学者也纷纷将目光投向这个“蓬勃发展”的领域，研究成果也逐渐增多。因此，文章在文献调研的基础上，对国外开放政府数据的研究进展加以概况和分析，以期为国内开放政府数据研究提供借鉴与帮助。

1 文献调研情况

文章的文献来源主要通过Web of Science(核心合集）数据库，以题目=“Government data” AND open or关键词=“Government data”AND open为检索词，检索时间为2016年4月3日，共检索文献索引46条。通过SAGE、ELSEVIER、Springer、Taylor ＆ Francis、IEEE、Research Gate、EBSCO、Google scholar、百度学术、CALIS文献传递等方式获取全文文献45篇。经过剔除后，筛选出与文章研究主题高度相关的文献共计43篇,皆为国外研究成果。

2 开放政府数据政策与管理

2.1 影响因素及主体分析

Tung-Mou Yang等从技术、组织、政策与立法和环境四个视角，分析了影响政府数据开放的因素。其中技术视角主要包括数据格式与元数据、信息系统外包、信息化水平；组织视角包括组织文化、权力部门参与、感知努力、感知责任、感知利益、感知损失；环境因素包括媒体与公众、同群效应。分析认为，政策与立法是影响政府数据开放的最重要因素，组织和环境因素为次要影响因素，技术因素被认为是最容易解决的因素[3]。Felipe Gonzalez-Zapata和Richard Heeks通过对智利与开放政府数据相关的报告、会议演讲和采访文本的梳理，总结分析了主要相关利益群体（政治家、政府官员、公共部门从业人员、国际组织）和次要相关利益群体（民间社会活动家、资金捐助者、信息和通信技术供应商、学者）对开放政府数据的兴趣与看法。总体上来说，次要相关利益群体权力低于主要相关利益群体，但兴趣要高于主要相关利益群体。并从官僚、政治、技术和经济4个角度，对开放政府数据的本质、驱动收益和参与者进行了分析[4]。Claudio Sonaglio Albano和Nicolau Reinhard介绍了巴西政府开放政府数据的好处与优势，以及开放存在的问题与制约因素，并针对开放政府数据壁垒与制约因素，运用组织间网络理论分析了开放政府数据的促进与激励因素[5]。

2.2 公共政策及评估问题

开放政府数据政策具有很强的指导性，有着十分重要的作用。Katleen Janssen收集目前欧盟开放政府数据领域适用的法律和相关信息文件，并结合欧盟成员国中成功开展了开放政府数据行动的国家进行分析，认为目前欧洲的政府部门信息指令影响力有限，应当在保证现有信息自由权利不受到损害的前提下，制定集成信息政策，以增强公共部门信息指令的影响[6]。Jo Bates分析了在当代新自由主义背景下，作为与英国政府公共政策议程一部分的开放政府数据政策的角色，通过对英国中右翼联合政府的一系列争议政策分析，尤其是开放政府数据政策与新自由主义目标的公共服务市场化，公共资产私有化、金融市场杠杆，制药工业之间的关系，将开放政府数据嵌入到更广泛的政府议程中，以重建政治精英信心。通过分析认为，国家信息政策对于当代新自由主义国家有着十分重要的战略意义[7]。Carlos Carrasco、Xavier Sobrepere采用定量测量与实证分析的方法，对公共政策进行评估。作者将西班牙直辖市分为政策执行相当好、政策执行较好和政策执行较差3组，从战略、执行、组织、交流互动和影响5个方面，对3组对象进行回归分析，认为“战略”对于开放数据政府情况影响最重要，“执行、组织、交流互动”指标“消极和轻微重要”，“影响”指标“不重要”[8]。

2.3 数据处理及组织方法

开放政府数据的异质性，阻碍了有意义的检索、分析和整合，限制了政府数据的价值发挥。为了解决这一问题，学界进行了广泛的讨论研究。Daniel Sarmiento Suárez、Claudia Jiménez-Guarín介绍了名为“SPEAK”自然语言处理在线新闻链接与开放政府数据的解决方案，并用蒂姆·伯纳斯-李五星技术成熟度模型进行技术测试，以及不同政府部门机构发布的数据继续组织方面的测试。测试结果表明，“SPEAK”可以很好地协助公民使用政府数据[9]。Andreiwid ShefferCorrêa等提出了一个合作框架-CKAN,用于用户捕捉和转换非结构化信息，以使数据信息可以实现机读[10]。Hend S.Al-Khalifa通过重用现有本体来将沙特开放政府数据转换为资源描述框架（RDF）格式，以实现语义网愿景和倡议关联开放数据，实现数据交换与链接其他语义资源[11]。James P.McCusker等通过借用图书馆学领域的书目记录功能需求（FRBR）模型，通过对政府数据开放工作流的分析，提供并行管理的方法来管理开放政府数据[12]。Arvid Heise,Felix Naumann采用新开发的“平流层”平行书库分析框架，来克服政府数据异质性的问题，将知名政府数据来源，其他大量开放数据集以及语义水平集成起来，并将其以统一格式放在网上，以供用户发现个人、政府机构、基金和公司之间的关系。评估结果显示，将异质数据关联，准确性可达到98.3%，召回率为95.2%[13]。

2.4 生命周期及数据质量

Judie Attard等将开放政府数据生命分为预处理、开发、维护三个阶段，其中预处理阶段包括数据创建、数据选择、数据协调、数据发布，开放阶段包括数据互连、数据发现、数据探索、数据开发，维护阶段主要指数据保存[14]。Yannis Charalabidis等将开放政府数据生命周期分为创造、预处理、Curate、储存/获取、发布、检索/获取、处理、使用、合作[15]。Andrew Whitmore指出，信息质量将直接影响用户利用信息的能力，以及影响数据提供者的备案质量。信息质量主要表现为信息准确性缺乏、信息缺乏和信息不完全，只显示信息整体一部分或一定范围[16]，信息质量需要评估与衡量。Judie Attard等也在其文章中介绍了两种衡量开放政府数据质量的不同视角，即主观数据质量评价与客观数据质量评价。其中主观数据质量评价是指公众根据自己的要求与经验来判断数据质量。而客观数据质量评价包含“任务有关”和“任务无关”两种评价方式，“任务有关”反映公众手头的应用要求，“任务无关”仅仅反映数据本身的属性，而无需知道它如何被使用的其他背景知识[14]。

3 开放政府数据使用与价值

3.1 开放政府数据利用

开放政府数据一方面是为了保障公众知情权，另一方面是为了发挥政府数据的潜在价值，使其能够被更高效地利用。Andrew Whitmore尝试通过对美国国防部公开的合同采购数据分析，来探索使用政府数据来预测战争的可能性。分析结果表明，使用美国国防部合同采购数据来预测战争大有前景[16]。Jose Luis Marin de la Iglesia以澳大利亚、德国、西班牙、法国、意大利和斯洛伐克6国在欧盟官方杂志上公布的2011年三种类型的公开采购合同价格数据为基础，计算三种不同类型数据的经费总额与当年各国GDP的比值，并与欧盟统计局公布的官方数据做比较，认为由于开放政府数据的使用，开源软件和云工具的发展，个人或组织机构计算和讨论官方经济指标成为可能[17]。Hyoungjoo Park、Richard P.Smiraglia利用韩国首尔市政府公布的12组非结构化的图书馆相关文件数据，利用基于本体的概念参考模型（CIDOC CRM），通过映射处理来提高文化遗产信息共享，以增强非结构化政府数据的被发现性和映射信息的再利用[18]。Kenneth Kuhn以旧金山运输公司公布的公交实时位置数据为例，通过数据处理分析，来衡量公共交通的历史和实时服务水平，预测服务未来发展方向。作者鼓励公民个人和企业利用开放政府数据，开发新产品，尤其是网络和移动应用，激发政府数据新价值[19]。

3.2 必要性及使用限制因素

政府数据是公共利益的集成，不是组织利益的代表，它的开放是透明、民主政府的基石。AikateriniYannoukakou等从公民知情权角度出发，以联合国、欧洲和美国等法律法规中关于公民知情权的相关条文为依据，结合政府开放数据实践，呈现这两个动作强调的意识形态。通过构建知情权-开放政府数据协同，以保护和促进公民的基本人权和信息知情权，并能够自由表达意见、想法和观点的权利[20]。虽然政府数据开放很有必要，但是其使用仍然受很多因素限制，如数据质量（包括数据可用性、准确性与完整性）、语法格式一致性、更新及时性、可访问性和是否开放[14]。另外，Sharon S.Dawes等认为，开放政府数据限制因素还包括制度与治理因素，识别、理解、使用数据的复杂性，参与障碍，如缺乏激励措施等[21]。Karine Nahon、Alon Peled认为政府不作为，也是目前开放政府数据的一大障碍。他们通过系统、定量的方法，对美国联邦机构的数据开放行为进行研究，发现绝大多数的美国联邦机构没有遵循2009年和2013年的美国开放政府数据政策[22]。HelleZinner Henriksen研究了传统媒体对于电子政府数据服务的影响，认为传统媒体对于政府数据的使用仍有重大影响[23]。

3.3 价值判断与可靠性评估

ŠárkaLaboutková认为开放政府数据可以给公共部门机构、企业和公民带来全方位的积极影响，它的使用至少可以带来以下几个方面的好处：1）使政府对公民更负责，并加强民主；2）带来更好的公共服务；3）节约成本，提高服务效率；4）提高公民参与人情，赋予公民更多的权力；5）促进经济与社会发展[24]。开放政府数据虽然可以衍生诸多价值，但数据的可靠性仍然是需要考虑的问题。Davide Ceolin等为了更好地解决开放政府数据可靠性的问题，提出了2个程序来评估开放政府数据的可靠性。一是基于开放与未开放数据之间的比较，另一个是基于开放数据发展趋势的分析。作者以英国汉普郡警察局的开放数据为例，通过数据分析，得出这2种程序能够有效地估计开放数据的可靠性[25]。Mauricio Solar等通过OD-MM开放数据成熟度模型，来诊断公共机构进行开放数据实践的成熟度与功能，并通过对3个拉丁美洲国家的10个公共机构试点结果的分析认为OD-MM是一个有价值的诊断工具，它可以凸显出公共机构在实施开放数据时的所有缺点，并提供相应的路线图[26]。

3.4 实践项目与举措评估

自从越来越多的政府意识到开放政府数据的价值，很多国家都采取了积极的措施来推动本国政府数据的开放。Karin Breitman等介绍了巴西从2011年9月加入开放政府伙伴（the Open Government Partnership）倡议，该国政府在开放政府数据方面所做的工作，介绍了目前巴西开放政府数据的状态[27]。Lauren Vogel介绍了自从2009年12月，美国奥巴马政府公布开放政府数据指令以来，美国政府在政策、平台以及政府数据质量与数量等方面取得的成就，描述了开放政府数据对美国所产生的巨大积极影响以及美国政府的下一步发展目标[28]。除了国家项目，一些商业机构也积极响应开放政府数据倡议，微软公司利用欧盟开放的各类环境数据、云技术与自身的Windows Azure平台，推出了Eye on Earth平台，Rennes–Waste Collection Points，Paris–Sorting on Streetside Trees，Paris–Public Toilettes等开放数据应用[29]。为了了解各地区开放政府数据状态，Djoko Sigit Sayogo等用网络内容分析法，对35个国家开放政府数据门户进行分析，搭建了数据内容、数据处理能力、参与和互动能力与程度基准测试框架[30]。Judie Attard等通过对文献的整理分析，提出从数据、功能、特征、利益相关者参与、举措成熟度、利益相关者反馈6个方面来评估开放政府数据举措[14]。

4 开放政府数据基础设施研究

4.1 门户网站架构

研究显示，越来越多的公共管理部门对开放政府数据门户网站越来越关注。Judie Attard认为，将政府数据集中在门户网站发布，是开放政府数据举措的典型做法。门户网站的核心功能就是对于政府数据元数据的管理，尤其指元数据的统一[14]。对于开放政府数据门户网站的实施与运行，Wolfgang Palka等从战略层面、基于供应商视角的操作层面和基于用户视角的操作层面3个角度，对美国、英国和新西兰的开放政府数据门户网站进行数据收集分析，提出开放政府数据网站设计的必要元素[31]。LiDing等介绍了基于关联数据和语义网技术的TWC LOGD门户网站，它演示了一个基础设施网站的模型以及几个关联开放政府数据工作流的部署[32]。

4.2 Web应用程序

Sharon S.Dawes等利用社会技术系统理论和开放数据研究实践参考，制定了一个初步生态系统来规划设计开放政府数据程序[21]。开放政府数据程序生态系统模型如图所示：

图1 开放政府数据程序生态系统模型

4.3 可视化技术

Nobuyuki KUKIMOTO开发了一款基于证据的开放政府数据可视化系统，此款系统允许公民利用政府数据参与辩论。此系统拥有触摸屏界面和智能手机遥控器，允许多个用户同时操作，可以展示多种格式的可视化媒体，如图表、文本、图片等。通过使用者研究结果证实，对于多个视觉媒体类型的可视化比较是很有价值的[33]。John S.Erickson等介绍了一款数据分析与可视化工具—Word Cloud,并利用此工具，分别对美国、英国等国家和地区的开放政府数据进行了关键词可视化，分析开放政府数据的覆盖范围、趋势和多样性[34]。

4.4 基础设施评价

近些年来，全球范围内的政府机构都进行了大量投资来发展信息系统和门户网站，因此，了解这些基础设施能够所创造的价值就显得尤为重要。Charalampos Alexopoulos等提出了一种用来确定开放政府数据系统的价值模型，此模型基于用户评分评级，从数据提供能力、数据搜索和下载能力、反馈能力、易用性、性能、数据处理能力、实现用户目标的支持程度、未来行为8个维度来为政府数据系统投资、管理和改善做决策支撑[35]。受Web2.0模式原则、消除数据提供者与使用者之间差别以及潜在用户职支持的共同影响，第二代先进的开放政府数据基础设施已经出现，Yannis Charalabidis等[36]针对这一情况，提出了基于用户评分评估第二代开放政府数据基础设施的价值模型。具体价值模型关系图（见图2）：

作者以欧洲ENGAGE项目为例，以42位来自希腊爱琴海大学和荷兰代尔夫特理工大学的信息学研究生对于ENGAGE项目基础设施的评分问卷为基础，通过赋予不同指标不同权重，经过数据处理，计算出ENGAGE项目基础设施得分，来揭示此价值模型的实用性。

图2 第二代开放政府数据基础设施价值模型与关系图

5 开放政府数据互操作研究

5.1 受控词汇与元数据标准

Cláudio José Silva RIBEIRO等通过研究巴西电子政府社会保障数据受控词汇表类发现，词汇表存在结构性弱点以及概念不一致的问题。针对这些问题，作者提出了一个词汇类修订方案，以保障数据能够被机读以及被其他软件应用分享。通过受控词汇的使用，可以形成一个动态知识组织工具，让每个数据都能满足用户使用目的[37]。Hyoungjoo Park、Richard P.Smiraglia以非物质文化遗产元数据为例，通过构建文化遗产元数据互操作映射与集成模型标准，来促进数据内部或者跨学科异构资源的整合，以及数据信息资源的内容共享[18]。

5.2 语义标准

由于开放政府数据缺乏标准化的数据模型与语义描述，未遵循特定的数据规范，共享统一的语义模型，各行政机关发布的数据之间很难比较，影响开放政府数据的使用范围。Johannes SCHOLZ等通过对奥地利林茲市、福拉尔贝格州省、维也纳市、蒂罗尔省的出生相关政府数据分析，指出开放政府数据缺少公共数据模型和语义模型，忽视语义问题，建议使用语义工程方法，创建概念，为每个数据集集成语义信息[38]。Hend S.Al-Khalifa介绍了各国在开放政府数据领域，为了实现异构政府数据的语义网愿景所做的努力：巴西政府使用Triplify工具将XML、JavaScript Object Notation格式的政府数据转化为RDF triples格式；西班牙使用W3C开放标准RDF，开发完整语义应用用于人口普查；阿尔巴里亚使用基于本体建模的政府统计数据语义化，并提供可视化服务；英国政府数据往往使用CSV格式，并通过脚本编写将这些数据转换成RDF格式；美国网站Semantic.data.gov专门将Data.gov上的政府数据转换成RDF格式，并提供给公众使用[11]。

5.3 关联数据

为了实现开放政府数据的潜在价值，解释数据集之间的关系，PetarMili等调查开放政府数据生产和利用的问题，关注数据集之间的关系，提出关联关系架构（LIRE），创建数据集之间的关系。此关系架构包含不同的模块，执行数据集属性分析，建议数据集之间的关系类型，创建属于不同政府部门数据集之间的关系[39]。Eleni Galiotou、Pavlina Fragkoua[40]以希腊开放政府数据门户网站为例，探讨关联数据技术的应用，着重研究信息如何转换为关联数据。经过研究，纯HTML页面转换成关联开放数据的必要步骤图）所示：

图3 转换方法图解

Pavlina Fragkou等进一步介绍了e-GIF（The eGovernment Knowledge Interoperability Ontology）模型,这一改进后的关联数据技术如何应用到希腊开放政府数据当中[41]。Evangelos Kalampokis等以英国选举为例，通过对某一选区政党选举获胜与该选区失业率的数据分析，揭示二者之间有着强烈的联系。作者以此来证明，通过数据关联技术，可以使原本分散孤立的数据发挥意想不到的功能[42]。Li Ding等介绍了关联开放数据路线图，并指出了关联数据在海量数据、更多的链接、可重用的身份和来源、访问数据、合作网络方面存在的特殊问题[43]。Nigel Shadbolt等介绍了英国政府在关联开放政府数据的发现和迁移、整合与转换、浏览与探索方面取得的经验教训，以及关联开放政府数据对政府、社区和公民所产生的巨大影响和积极意义[44]。

6 结语

国外自2011年起出现了大量以开放政府数据为对象的研究，尤其是对开放政府数据的数据组织、处理、利用、开发与评价、基础设施建设与评估等，这类研究已在美国、英国、西班牙、澳大利亚、巴西等国家与地区开展过，而我国由于开放政府数据研究起步较晚，目前研究程度也较浅，大部分研究还停留在对国外开放政府数据相关经验内容的介绍。对开放政府数据的深层次研究，如数据的开发利用，质量与可靠性评估，基础设施的建设与评价关注较少。

对于我国的开放政府数据研究而言，文章具有重要价值。首先，能够充实我国开放政府数据相关研究领域的内容。通过综述国外开放政府数据的研究进展，能够让国内学者了解开放政府数据领域最新的研究内容与方法，深化国内研究。其次，可以将我国的研究结果与国外进行比照。由于目前我国开放政府数据研究正处于起步阶段，而国外的研究大多揭示的是开放政府数据运动成熟之后的规律，研究情景的差异是否会影响研究结论还是个未知的问题。如果在国内的研究验证了国外的已有结论，那么将提高现有研究结论的外部效度[45]；如果结论不完全相同，那么我国的开放政府数据研究将很可能修改和发展国外的现有理论研究成果。

（来稿时间：2016年7月）

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The Foreign Research Progress on Open Government Data

Chen Shuixiang
( Library of Hubei University of Science and Technology )

This paper chooses Web of Science as citations database, and there’re 46 relevant citations about open government data.By database retrieval, document delivery and other ways, the author obtains 43 full-text articles.After reading and generalizing these articles, the author finds that foreign research mainly focus on the following aspects currently: open government data policy and management, open government data use and value, open government data infrastructure and open government data interoperability.Research methods are mature and research level is deeper.By contrast, research level of open government data is shallower and the high-caliber achievements are less.This paper calls on domestic relevant researchers to borrow research ideas from foreign craft brothers, in order to cover the shortage of open government data research in our country.

Open government data Foreign research Research progress Overview

G250.73

格式〕 陈水湘.国外开放政府数据研究进展[J].图书馆，2016（12）：86-92

陈水湘（1967-），女，湖北科技学院图书馆馆员，已发表论文10篇，研究方向：信息资源管理与服务。