高校图书馆管理制度文本的调查分析*
——以国内外10所大学为例

朱　明（云南大学公共管理学院　昆明　650091）



高校图书馆管理制度文本的调查分析*
——以国内外10所大学为例

朱明
（云南大学公共管理学院昆明650091）

〔摘要〕通过选取10所具有一定代表性的国内外高校图书馆的制度文本进行内容的考察和比较，分别从框架体系、治理结构、制度要素和生成机制方面进行分析，从根本上阐明高校图书馆管理制度的发生机制和作用过程，为高校图书馆管理制度建设提供可靠的价值判断和操作规范。

〔关键词〕高校图书馆管理制度调查分析

〔分类号〕G258.6

〔引用本文格式〕朱明.高校图书馆管理制度文本的调查分析——以国内外10所大学为例[J].图书馆，2016（4）：66-70

* 本文系云南大学2015年度人文社会科学青年研究基金资助项目“高校图书馆管理制度有效性研究”（项目编号：15YNUSS014）成果之一。

1　引言

制度通过其稳定性和可预期性成为社会秩序的基础，无论是从工业革命前到工业革命的管理，还是从科学管理到现代管理，管理发展的外在表现一直伴随着科学化、理性化及合理化，西方国家在对效率和效用的不懈追求过程中，制度化自然成为其组织管理的基础，并且已经内化于整个社会文化背景之中，占有重要的地位。我国正处在社会转型的关键时期，从之前的“经济建设”过渡到“制度建设”，在当前这一社会背景下，多数高校图书馆的管理仍然处于制度化缺失的状态，组织管理的制度化进程相对滞后，随着技术、结构和环境的迅速变化，高校图书馆如何在制度层面更加有效地去应对这些变化，更好地与外界交换资源并生存下去，需要依靠制度化建设。

通过选取10所具有一定代表性的国内外高校图书馆的制度文本进行内容的考察和比较，分别从框架体系、治理结构、制度要素和生成机制方面进行分析，能够从根本上阐明高校图书馆管理制度有效性的发生机制和作用过程，为高校图书馆管理制度建设提供可靠的价值判断和操作规范，一方面为我国图书馆管理制度有效性的相关研究提供可借鉴的参照和思考，另一方面也为国内图书馆管理制度的实践提供相关的经验和依据。

2　国内高校图书馆管理制度文本的调查分析

2.1框架体系与治理结构

国内高校图书馆管理制度的各个部分组成了其框架体系，展示了其内容结构，通常包含了序言、总则、考勤管理、继续教育、奖惩条例、例会制度、考评管理、资产管理、安全管理等部分。

其中华中科技大学图书馆的制度文本涉及的内容较多[1]，有工作人员守则、考勤管理办法、治安综合治理条例、消防保卫工作制度、职工业务培训及学术活动规定、行政办公会议制度、固定资产管理制度、图书馆内部收费管理制度、禁烟规定、图书馆各部门工作考核指标、图书馆部主任工作考核细则、奖惩办法等，基本上包括了上述内容；三峡大学图书馆的管理制度文本内容主要包括：图书馆领导体制及组织机构设置、图书馆馆务会会议议事制度、图书馆公文运转办法、图书馆统计工作管理办法、图书馆经费管理暂行办法、图书馆设备管理暂行规定、图书馆物资供应管理办法、图书馆安全保卫工作制度、图书馆工作人员守则、图书馆职工考勤制度、图书馆职工学习培训管理暂行办法、图书馆科研工作管理办法[2]。湖南大学图书馆的制度文本内容包括：图书馆行政事务管理办法、图书馆职工考核办法、图书馆接待工作及工作用餐审批管理办法、图书馆消防安全监控制度、图书馆汽车管理办法、图书馆电话费管理办法、图书馆加工耗材及办公用品管理办法、图书馆职工培训管理办法等[3]。昆明理工大学图书馆的管理制度文本内容主要包括：图书馆统计工作制度、图书馆档案管理制度、图书馆财务管理和预算制度、图书馆固定资产管理制度、图书馆卫生管理条例、图书馆防火安全管理制度、图书馆馆务公开制度、图书馆党支部关于坚持党支部组织生活会制度的规定、图书馆党政联席会议制度、图书馆学术委员会章程、图书馆职工考勤制度、图书馆工作“十不准”、“五必须”、图书馆职工考核聘任制度、图书馆职工在职学习进修规定、关于图书馆职工学习进修的有关规定、关于图书馆职工从事兼职工作的管理规定、关于加强图书馆内部工作交叉检查的意见、校内临时用工人员岗位职责[4]。北京大学图书馆的管理制度文本内容主要包括：网关管理办法、科研管理条例、采访业务规则和采购合同管理规范、学术委员会章程、分馆建设规程检查评估办法、学科馆员聘任及工作制度、业务文件管理规定等[5]。

从治理结构来看，国内高校图书馆管理的权力主体相对比较单一，机构内部性行政事务通常都由图书馆领导、员工、用户共同构成的图书馆委员会集中处理。例如湖南大学图书馆的制度文本则规定图书馆委员会有权对该制度文本进行编制以及对图书馆内部行政事务进行处理。

图书馆馆长是图书馆整个行政系统的领导者，大多数制度文本都明确指出“图书馆馆长全面负责本校图书馆的教学、科学研究和其它行政管理工作”，华中科技大学图书馆管理制度中的馆长职责具体包括：“建立馆藏体系、采集信息资源、制定组织发展规划和规章制度、图书馆工作人员的考核晋升和职称评定、对外事务、经费审批等”。

关于科研学术事务的处理，一些高校图书馆内部也会存在类似于学术机构的委员会或相关委员会来处理该项事务，例如北京大学图书馆就专门成立了学术委员会，其制度文本中明确指出：“北京大学图书馆学术委员会是由研究馆员和专家代表组成的学术审议机构。在馆长领导下审定科学研究计划方案，评定科学研究成果等有关学术事项。学术委员会致力于发挥馆员在图书馆业务工作与科研工作中的主导与骨干作用，发扬学术民主，开展学术交流活动，提高图书馆科学研究的水平，促进图书馆事业发展。”

现代高校图书馆管理强调多元参与，其过程和环节应该体现为群体参与和表述，高校图书馆的群体参与在制度文本中体现在职工大会、馆员工作小组和图书馆例会等形式中，例如，华中科技高校图书馆的制度文本在2006年和2012年分别修订过一次，两次修订过程中都明确指出该制度文本是由图书馆馆领导和图书馆员工共同参与完成，并吸收部分教师和学生参加。

2.2制度要素与生成机制

国家法律法规、教育行政法规和高校内部的章程和相关制度构成了高校图书馆管理制度的主体要素和基本依据。高校图书馆在与国家法律法规和教育部行政法规对接的过程中，必然要以大学内部机构的相关制度要素作为基础，同时还需要有相关行业标准作为必要的参考。

其中，一些高校图书馆的管理制度主要的合法性来源和基础性依据包括：第一，学校外部性的制度要素，例如《普通高等学校图书馆规程(修订)》、《普通高等学校图书馆评估指标》、《高等学校图书馆数字资源计量指南》、《普通高等学校章程》以及相关的文件等。第二，学校内部性的制度要素：本校的规章制度、本校相关部门的规章制度（党政办、人事处、科研处、学生工作处等）。

国内高校图书馆管理制度的形成过程没有存在太多的争议，其制度的制定、生效、解释、修改以及解释的主体都比较明确，即由高校图书馆内部治理机构成员作为制度过程的主体，成型后提交上层治理机构进行审批。

例如华中科技大学图书馆的管理制度中就明确提出，图书馆工作委员会负责该制度的制修订、解释和实施，但制度的生效则需要通过学校相关主管部门的审批。三峡大学图书馆、湖南大学图书馆和昆明理工大学图书馆基本和上述情况相同，但北京大学图书馆管理制度的制定和实施过程还引入了第三方评估机制。

3　国外高校图书馆管理制度文本的调查分析

国外高校图书馆的管理制度通常以手册或指南的形式出现。通过员工手册、指南等相关资料，能够掌握作为一名员工在何种情形下需要如何处理，比如因病、因事请假，申请外出开会、培训等的相应程序。

3.1框架体系与治理结构

从框架体系来看，国外高校图书馆的管理制度在体例结构上并不一致，例如加拿大的滑铁卢大学图书馆[6]和英国的利物浦大学图书馆[7]的管理制度分为序言、图书馆的使命陈述、图书馆的目标和任务、图书馆员的角色以及图书馆管理制度的具体内容、附录几个主体部分。而密歇根大学图书馆[8]、佐治亚大学图书馆[9]、康奈尔大学图书馆[10]的管理制度则包含了总则、继任体制、绩效与目标评价体系、晋级体系、个体利益以及实施细则几个部分。

但从上述高校图书馆管理制度各个部分的具体制度来看，可以发现一些相近之处，其中包括：大多数管理制度文本都会对本馆的使命或愿景进行陈述；都有具体的绩效、目标或者任务考评体系和评价标准；都有清晰的职位等级描述以及各职位等级之间晋级与降级；都有相对完整的继续教育和职业发展体系；大多数制度文本都明确阐明了例假制度和薪酬结构；都对离职和辞退有明确的界定；都有完整的管理争议申述程序和解决办法。

从治理结构来看，国外高校图书馆管理制度的内容反映出图书馆总体事务的行使权力都集中在学校行政领导、图书馆领导、馆员和用户之间，但行政领导一般都处在比较有利的主体地位，具有较高的控制权。其中一般性事务处理和机构内管理的权力则集中在图书馆领导和由图书馆馆员组成的图书馆委员会等内部机构上，有些大学的情况则相对复杂些，除了上述治理结构外，一般还涉及一些咨询性质的顾问委员会来共同分享高校图书馆管理的权力。

例如滑铁卢大学图书馆的制度文本中就明确规定了图书馆机构内行使权力的主体机构是“Librarians’Employment Committee”，该委员会一般由图书馆馆长、馆长助理、副馆长、图书馆各个分支部门管理人员、6名图书馆馆员组成；密歇根大学图书馆的制度文本规定图书馆机构内行使权力的主体机构是“Steering Committee of the Library Faculty”，该委员会成员主要包括人力资源部管理人员1名、教务长或副教务长1名、图书馆馆长1名、图书馆分支部门管理人员3名、图书馆馆员3名；康奈尔大学图书馆的情况相对复杂，其图书馆权力行使的机构相对分散，其中包括图书馆执行团队、图书馆顾问委员会、管理者委员会、学术咨询委员会和发展委员会。

3.2制度要素与生成机制

从制度要素来看，教育行政法规、大学内部的规章制度、行业学会的规章制度等构成了高校图书馆管理制度的基本依据，其中大学内部的规章制度涉及的要素最多，因为从大学自身的治理结构来看，图书馆管理通常情况下是大学行政系统的一部分，运作的经费取决于大学的拨款，行政领导对图书馆事务具有完全的控制权。例如滑铁卢大学图书馆的制度文本中就明确指出其制度的依据包括加拿大教育部的行政法规、滑铁卢大学的章程、人力资源部门与教务部门的规章制度、学生联合会的章程以及加拿大图书馆学会的章程等；密歇根大学图书馆的制度文本中表明其管理制度的主要依据包括美国教育部门的相关法规、密歇根大学的章程等学校内部制度，另外一个重要的依据是美国大学和研究图书馆协会颁布的员工准则（“Association of College and Research Libraries Standards for Faculty Status for Academic Librarians”）。

国外高校图书馆管理制度的形成过程比较类似，基本上是由高校图书馆内部制定，其他相关的咨询委员会审定，图书馆相关委员会修订并提交大学相关委员会审批执行。例如滑铁卢大学图书馆的制度文本就是由图书馆委员会和其他相关咨询委员会成员共同组成的管理制度编制委员会负责对管理制度的制修订，最后由滑铁卢大学的教学委员会批准后提交给大学委员会审批后执行；密歇根大学图书馆的形成过程基本上与滑铁卢大学相似，不同的是其管理制度制定的过程没有涉及其它相关咨询委员会，而是制定完成后提交相关咨询委员审定；利物浦大学图书馆和佐治亚大学图书馆相对来说比较一致，基本上都是由图书馆内部机构成员组成的相关会议来对管理制度进行制修订、解释和生效等；康奈尔大学则是由图书馆执行团队和图书馆顾问委员会进行制定，成型后提交由管理者委员会、学术咨询委员会和首席信息官与副校长组成的发展委员会进行审定后颁布。

4　国内外高校图书馆管理制度文本的比较分析

首先，从框架体系上来看，国内高校图书馆的管理制度很大程度上是对教育行政法规和学校内部制度框架的套用，缺乏一定的自主性，大多数高校图书馆都是将管理制度与服务制度、馆藏制度等其他图书馆制度合并在一起，使得其框架体系的层级缺乏逻辑性和条理性，例如华中科技大学图书馆在图书馆规章制度中就将图书馆行政管理制度作为一个单独的章节，湖南大学图书馆虽然有单独内部管理制度这一部分，但各个制度之间缺少必要的逻辑关联，随意性较大。一些高校图书馆甚至都没有单独的将管理制度作为一个部分独立出来，而是散落在其它制度之中。而国外的高校图书馆管理制度是独立于服务制度、馆藏制度等其它图书馆制度的，以员工手册或指南等形式呈现出来，各个部门之间存在紧密的关联和秩序，例如，滑铁卢大学图书馆的序言之后紧跟着高校图书馆规划、愿景等，在此基础上定义了图书馆馆员的角色，以此来展开各项管理制度的内容，相较之下，具有一定的逻辑性和有序性。

从内容设置上来看，国内高校图书馆涉及到经费、资产、考核、奖惩、休假、继续教育等，一些高校图书馆根据实际需要，也适当增加了一些内容，例如湖南大学图书馆制定了图书馆汽车使用规定、职工用餐制度和外来人员接待制度等，华中科技大学制定了图书馆消防安全条例等。相较之下，国外高校图书馆在内容设置上更为全面，除了上述内容之外，国外高校图书馆管理制度文本多数都明确提出了图书馆员工的准入资质，例如密歇根大学图书馆就明确指出高校图书馆的员工必须有北美图书馆学情报学教育资质的硕士学位，滑铁卢大学等其他高校图书馆也有类似的规定，有些高校图书馆的制度文本中还涉及到准入程序以及准入审查小组的构成人员等内容；在一些补充条款上，密歇根大学有明确的办公室禁烟规定、性骚扰认定及处理措施等相关的制度。另一方面，国外多数高校图书馆其制度文本中为上下级之间的管理行为出现争议时提供了具体的解决方案和申诉程序，这一点在国内高校图书馆管理制度文本中尚未发现。在薪酬制度、继任体制、晋级体系、个体利益几个部分，国内高校图书馆的制度文本没有具体的规定和可操作的程序，而国外高校图书馆的制度文本则对此作了明确的说明，并且各个部分的内容是严格对应的关系，例如滑铁卢大学图书馆的晋级体系跟薪酬制度是完全对等的，密歇根大学图书馆的个体利益跟晋级体系、继续教育以及休假等部分也是完全对应的。与此同时，国外高校图书馆管理制度文本显示，图书馆馆员有明确的职位等级和与之相对应的薪酬体系，同时也有比较明确的晋级体制和进修方式，晋级体制包括了各等级的职位描述、标准以及晋升需要的条件等，进修则包含了进修的方式和条件等。

从制度要素上来看，国内高校图书馆管理制度的合法性来源和基础性依据主要是国家法律法规和教育行政法规，同时还包括高校内部的规章制度和其他相关部门的一般性规定。相较之下，国外高校图书馆管理制度除了上述来源外，多数还涉及到行业学会等非行政部门的相关制度，这一点在国内高校图书馆的制度文本中很少出现。

本研究发现，S6K1抑制剂PF-4708671和PI3K/mTOR激酶抑制剂NVP-BEZ235联用于乳腺癌细胞MDA-MB-436和肺癌细胞A549，可显著增强单用时对肿瘤细胞的生长抑制作用。

从治理结构上来看，国内高校图书馆内部机构的权力主体主要是由图书馆馆长或者是由其组成的图书馆委员会，相对来说比较集中，并且由于权力的高度集中而伴随着缺乏相关利益的博弈行为和群体参与过程。相较之下，国外图书馆的治理结构较复杂，涉及的相关利益群体和责任方更多，虽然也存在一般性的图书馆委员会，但其成员构成和权力过程相对比较复杂，各个利益群体也存在一定的制约关系，与国内图书馆的治理结构相比，存在着第三方咨询性机构分享了图书馆内部机构的权力，例如，滑铁卢大学图书馆的管理制度需要第三方咨询性机构对其进行审定和复议等过程，而且其图书馆委员会的人员构成除了内部机构的馆长和馆员之外，还涉及人力资源部门、教务部门等其他部门的成员。

从生成机制来看，国内高校图书馆管理制度的形成过程多数比较相似，都是由图书馆内部机构成员组成的相关会议对管理制度进行制修订、解释和生效等。相较之下，国外高校图书馆管理制度的形成过程也与之类似，不同之处在于其咨询性机构在这一过程中发挥了较大的作用，尤其是在对制度文本进行审定时。

就制度的实施过程来看，国内高校图书馆的制度文本中没有明确提出制度如何实施以及如何去操作制度文本中的内容，而国外高校图书馆则就其内容，有针对性地指出相关制度的实施办法和操作程序，例如滑铁卢大学图书馆的制度文本中就明确提到，管理制度必须以文本的形式让员工知晓，并让其签署知情同意书，以便实施，同样，密歇根大学图书馆则采取协议的方式与图书馆员工签署相关承诺书来保证其制度的有效实施。

总体来看，国内外高校图书馆的管理制度文本无论是在内容、结构、要素以及过程等方面都存在明显的差异（见表1）。

表1　国内外高校图书馆管理制度文本的比较分析

5　总结

通过对国内外10所高校图书馆管理制度文本的比较分析后发现，制度文本应该是管理制度有效性的一个重要内容，有如下特征：

第一，从现实性的角度看，高校图书馆管理制度的生成机制与治理结构的关联性程度决定了制度文本中制度要素的稳定性。图书馆管理制度的执行主体在设计管理制度时，应该要有一个比较清楚的基于管理制度执行成本和预期利益的预算和测度，同时还要考虑到执行行为与执行成本之间的关联，是否能够促进管理制度的执行成本有效转化为管理制度的预期收益。还有就是在图书馆管理制度的执行过程中必须保持一定的稳定性，但不能过于机械、僵化，要注意人性化。同时从格式、运作机制、文字、执行方式、逻辑、执行流程、原则性条款、实施方法和标准、程序规定等层面上都要做到具体、明确、便于实施，使制度从内容到形式更加严谨、完善、严密、科学，能够使内容转化为可操作的实施执行程序。

第二，高校图书馆设计出来的管理制度应当能够充当馆员利益与制度目标之间的桥梁，将馆员的行为导向图书馆制度目标的功能, 确保馆员经由这一桥梁来获得利益并实现图书馆的制度目标，还必须建立有效的监管制度，明确责任主体以及责任追究的具体内容，同时制度的形式要尽可能简明。

第四，高校图书馆管理制度中的制度框架和制度要素能够在治理结构的作用下，为馆员判断自身利益面对的不确定性提供框架性依据，从而减少馆员选择性行为的不确定性,同时也要能够降低馆员个体在逐利过程中的利益最大化行为,进而约束馆员的一些不正当行为。图书馆的管理制度还必须处理好规范员工行为与激励馆员创新的关系，同时确保制度的公平性，包括机会上的公平、程序上的公平和结果上的公平。管理制度还应根据图书馆现实情况和生存环境的变化而变化，随时作出适当调整。

（来稿时间：2015年9月）

参考文献：

1.华中科技大学图书馆.管理制度汇编[EB/OL]. [2014-10-31].http://www. hust.edu.cn/content/ 16050.html

2.三峡大学图书馆.规章制度汇编[EB/OL]. [2014-09-19]. http://www.lib.ctgu.edu.cn/office/gzzd/lib_gzzd.htm

3.湖南大学图书馆.规章制度汇编[EB/OL]. [2014-12-03]. http://lib.hnu.cn/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=1 091&id=1727&siteid=10

4.昆明理工大学图书馆.制度汇编[EB/OL]. [2014-10-03]. http://www.lib.kmust.edu.cn/kmustlib/node/17

5.北京大学图书馆.制度汇编[EB/OL]. [2014-07-12]. http:// www.lib.pku.edu.cn/portal/content1

6. University of Waterloo libraries. Librarians’ Employment regulations and rules [EB/OL]. [2014-09-20]. http://www.lib. uwaterloo.ca

7.University of Liverpool libraries. Management of Librarians’manuals [EB/OL]. [2014-10-19]. http://www.liv.ac.uk/Library/ libhomep.html

8. Michigan state university libraries. Librarians’ management handbook [EB/OL]. [2014-09-12]. http:// www.lib.msu.edu/content

9. University of Georgia Libraries. Librarian regulations and rules [EB/OL]. [2014-11-22]. http://library.gsu.edu/findinfo./pages. asp?ldID=68&guideID=280&ID=1611

10. University of Cornell libraries. Librarians’ management Handbook [EB/OL]. [2014-12-03]. http://www.mannlib.cornell.edu

Investigation on the Text of the Management System of University Library——Taking 10 Universities in China and Abroad as an Example

ZhuMing

( School of Public Administration, Yunnan University )

〔Abstract〕Through review and comparison of the system text selecting 10 representative domestic and foreign university libraries and based on analysis on aspects separately from the frame system, the governance structure, the institutional factor and the generating mechanism this paper basically clarifies the mechanism and the function process of management system of the university library in order to provide the reliable value judgment and the operation standard for management system of the university library.

〔Keywords〕University libraryManagement systemInvestigation and analysis

〔作者简介〕朱明,男， 博士 , 云南大学公共管理学院讲师。