初探广东省水权交易

◎ 阳　莹（广东省环境权益交易所有限公司，广州501620）

初探广东省水权交易

◎ 阳莹（广东省环境权益交易所有限公司，广州501620）

2014年6月30日，水利部出台了《关于开展水权试点工作的通知》（水资源［2014］222号，以下简称《通知》）。为了充分发挥政府和市场作用，《通知》选定包括广东省在内的七个省区列为全国水权交易试点，试点期限为三年，综合考虑水权试点的代表性、地方积极性、工作基础等，七个省区的试点范围和工作重点各不一样。广东省的试点范围是重点在东江流域开展流域上下游水权交易，试点工作任务为以现有的广东省产权交易集体为依托，组建省级交易平台，合理制定水权交易规则与流程；引导鼓励东江流域上下游区域与区域之间开展水权交易；建立水权交易信息化管理体系，由广东省产权交易集团建立水权交易的资格核查、账户注册、交易形成、价格确定、金额结算、信息公开和争议调解等相关交易环节的信息化管理系统；建立水权交易监管体系，维护水权交易市场秩序。国家希望通过试点工作切实起到为全国层面推进水权制度建设提供经验和示范作用。

1　交易背景

1.1严峻的自然资源状况和迫切的市场需求已具备了交易的前提条件

广东省地处中国大陆最南部，河流众多，以珠江流域（东江、西江、北江和珠江三角洲）及独流入海的韩江流域和粤东沿海、粤西沿海诸河为主，集水面积占全省面积的99.8%。广东省做为一个水资源相对丰富的省份，存在着降水时空分布不均、水资源时空分布与生产力布局不相匹配的问题，导致全省水资源供需矛盾日益突出。根据《国务院办公厅关于印发实行最严格水资源管理制度考核办法的通知》（国办发［2013］2号），广东省2015年、2020年、2030年的用水总量控制指标分别为457.61亿m3、456.04亿m3、450.18亿m3，是全国唯一一个逐年递减的省份，而2013年广东省省供用水总量达到443.2亿m3，已经接近总量控制指标，尤其以资源性缺水较为严重的东江流域最为突出。

东江是珠江水系干流之一，也是广东省重要的四大水系之一，是广州、深圳、河源、惠州、东莞、韶关（新丰）、梅州（兴宁）等地以及香港地区3000余万人的主要供水水源，是重要的“政治水、经济水、生命水”；流经广东省境内面积占流域总面积的90%。2013年，东江流域（不含东江三角洲）水资源开发利用程度达到29.2%，年供用水总量为44.34亿m3，农业用水、工业用水、生活和生态用水占比分别为46.4%、28.1%、23.6%和1.9%；东江流域农业用水比重较大，用水相对粗放，具有较大的节水空间；万元GDP和万元工业增加值用水量指标仅与全省平均水平相当，用水效率提高空间较大；流域部分城市河段水质劣于Ⅲ类水质标准。随着经济社会的快速发展，东江流域水资源开发已处于承载能力警戒范围，上下游发展不平衡、区域用水矛盾日益尖锐、水污染等问题日益突出。根据2013年广东省水资源公报，部分地市用水总量已接近省用水总量控制指标和《广东省东江流域水资源分配方案》分水指标。广州、河源等部分新增用水量项目因缺乏用水指标而暂停建设，因此，东江流域众多地市具有旺盛的交易需求和意向，急需引进市场化的交易机制盘活有限的用水指标，促进水资源在流域内实现高效配置。

1.2广东省委省政府的工作部署对水权交易提出了明确的要求

2013年，经省政府批准的《广东省东江流域深化实施最严格水资源管理制度的工作方案》，提出“先行探索建立流域水权转让制度”；省政府印发的《2013年省政府重点工作督办方案》（粤办函〔2013〕 96号），提出要“探索试行水权交易制度”；2014年，省委、省政府印发的《广东省贯彻落实党的十八届三中全会精神2014年若干重要改革任务要点》（粤办发〔2014〕1号），进一步提出“推动水权交易市场建设”，将水权交易制度建设纳入了省全面深化改革的重点工作。在此之前，广东省政府已分别于2008年、2012年颁布实施《广东省东江流域水资源分配方案》、《广东省实行最严格水资源管理制度考核暂行办法》。

1.3已完成的水权交易制度研究及经验丰富的交易团队为广东省开展水权交易打下良好的基础

2013年3月，广东省水利厅委托广东省水利水电科学研究院组织开展了广东省水权交易制度研究，通过了国内多位知名专家评审，提出了符合广东省情和水情的“一个定义内涵、三个前提条件、三种交易类型和四项配套体系”水权交易制度体系，初步构建了广东省水权交易制度的基本框架和顶层设计。2013年4月，由广东省政府批准成立、省国资委监管的南方产权交易中心提出组建广东产权交易集团，其中将水权交易板块列为集团创新板块的重要组成部分，成立了由集团领导亲自挂帅、具有丰富经验的环境交易专业团队组成的水权交易中心筹备组。水利部相关部门的领导、专家多次听取了广东省交易集团水权交易筹备组的工作汇报及现场模拟操作后，对广东省完善的交易体系及高度的市场化进程给予了认可。

2　交易思路

以党的十八大和十八届三中全会精神和习近平总书记关于“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”的治水思路为指导，贯彻落实党中央和广东省水利改革方针政策，坚持社会主义市场经济改革方向。以用水总量控制为前提，根据东江流域水资源的禀赋条件和经济社会发展需求，从严格控制用水总量、优化水资源配置、提高用水效率与效益、保护水生态环境健康、维护用水者权益等多角度出发，以建立和健全能够反映水资源稀缺程度和经济价值的水权交易制度为核心，充分发挥市场机制在资源配置中的决定性作用与效率优势，建立节水减污的内在激励机制，实现东江流域乃至全省水资源的可持续利用，并以水资源的可持续利用支撑全省经济社会和生态环境的可持续发展。

2.1试点范围、类型及试点期

广东省水资源交易试点范围为东江流域所属各级行政区。交易类型包括区域之间水权交易和包括流域内各地市之间的水权交易以及取水户之间交易（包括依法取得用水指标的企业和个人之间的交易）。试点期为3年。

2.2目标

通过三年的试点工作，初步建立符合广东省省情和水情、制度健全、管理规范的水权交易机制，初步形成政府调控和市场调节相结合、运行良好的水权交易市场。在试点工作的基础上，为在全省和全国全面开展水权交易探索出行之有效的经验。

2.3具体工作

根据最严格水资源管理制度要求，广东省水权交易需要逐步建立水权交易法律法规、确权登记、技术论证、交易平台和管理等配套体系，开展区域之间、用水户之间的水权交易。

2.3.1初步建立水权交易法规和制度体系。根据最新修订公布的《广东省实施〈中华人民共和国水法〉办法》，为水权交易开展提供法规依据和保障。研究制订广东省水权交易规章及规范性文件，明确我省水权交易的基本要求、基本规则、监督管理等相关规定。

2.3.2探索研究建立水权确权登记机制。以用水总量控制为基础，以确权登记作为水权交易的重要前提，按照先急后缓、先易后难、逐步推进的原则，率先开展试点范围内有交易需求的取用水户水权确权登记及用途管理试点工作，确定取用水户的水资源使用权，核发水资源使用权证，明确用水权人、水量指标、水质要求、取水方式、取水地点、计量设施、使用年限、获取来源以及相应的权利、责任和义务等内容。

2.3.3研究建立水权交易配套的技术论证体系。研究建立涉及水权交易资格、交易准入条件、交易必要性、合理性、可行性、对第三者影响以及生态补偿机制等方面的广东省水权交易技术论证体系，培育第三方专业技术论证机构，为水权交易和审批提供理论指导和技术支撑。

2.3.4建立水权交易平台体系培育水权交易市场。以广东省产权交易集团为依托，整合社会优质资源，以混合所有制形式设立广东省水权交易中心，成立省水权交易机构，建立省级水权交易平台。制定包括申请、论证、审核、公告、交易、签约、结算、变更登记等环节在内的广东省水权交易规则及交易流程。利用水权交易平台，积极培育水权交易市场，开展水权交易政策的宣传贯彻和市场培训，引导和鼓励区域和用水户参与水权交易市场的积极性，组织开展规范和有序的水权交易活动。

2.3.5建立水权交易信息化管理体系。在广东省产权交易集团建立水权交易的资格核查、账户注册、交易形成、价格确定、金额结算、信息公开和争议调解等相关交易环节的信息化管理系统，并与水权交易主管部门的水权交易注册登记和核证系统实时对接。

2.3.6建立水权交易监管制度体系。以取水户监管系统为依托，建立水权交易计量监控体系，实现交易双方取水计量在线监控，完善核证管理制度，为水权交易提供监督手段。在水权交易法规体系的基础上，建立政府主管、社会组织和交易平台协调配合的监督管理体系，明确界定交易各方的权利和义务，明确交易双方的法律责任和契约责任，建立相关的奖惩制度，维护水权交易市场秩序。

（作者为广东省环境权益交易所有限公司执行董事，常务副总经理）